近日，廣州從化區(qū)的“濃心爺爺”新城市場店被曝“有老鼠在面包展柜里亂竄”，相關消息引發(fā)熱議。記者24日從從化區(qū)市場監(jiān)管局獲悉，該局經現(xiàn)場核查確認輿情反映情況屬實。由于店內工作人員管理不善，導致老鼠竄入貨架，被市民發(fā)現(xiàn)并記錄視頻。12月18日21時，從化區(qū)市場監(jiān)管局已依法對該店查封并立案調查。對于店鋪違法行為認定及處罰情況，從化區(qū)市場監(jiān)管局已依法對該店立案調查中。（廣州日報）

上海證監(jiān)局決定對公司、董事長兼總經理周成建、財務總監(jiān)李瑩采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經查，美邦服飾子公司上海庫升服飾有限公司名下上?？禈驏|路800號園區(qū)共3幢房屋建筑物、產證面積32202.84平方米，公司在2023年年報中將上述房產整體作為投資性房地產核算。經查，其中422平方米在2023年末仍在用于公司品牌直營店經營，直至2024年9月才對外出租，導致上?？禈驏|路800號園區(qū)房產整體在2023年末不符合《企業(yè)會計準則第3號--投資性房地產》第二條、第四條規(guī)定的確認條件。公司2023年年報中投資性房地產確認不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款的規(guī)定。

12月24日，山東省德州市中級人民法院一審公開宣判中國工商銀行股份有限公司原黨委委員、紀委書記劉立憲受賄案，對被告人劉立憲以受賄罪判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣二百萬元；對劉立憲犯罪所得財物及孳息依法予以追繳，上繳國庫。 經審理查明：1998年至2022年，被告人劉立憲利用擔任最高人民檢察院檢察技術局局長，中國華融資產管理公司黨委委員、紀委書記、副總裁，中國工商銀行股份有限公司黨委委員、紀委書記等職務上的便利，以及職權或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為有關單位和個人在企業(yè)經營、案件處理、職工錄用等事項上提供幫助，直接或通過他人非法收受財物共計折合人民幣1776萬余元。2022年8月，劉立憲自動投案。

據中核集團紀檢監(jiān)察組、黑龍江省紀委監(jiān)委消息：中核集團原核環(huán)保工程事業(yè)部主任宋學斌涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中核集團紀檢監(jiān)察組和黑龍江省伊春市監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調查。

經查，蔣祁身為黨員領導干部，喪失理想信念，背棄初心使命，對抗組織審查，搞迷信活動；無視中央八項規(guī)定精神，違規(guī)收受禮品、禮金、消費卡，借用管理和服務對象車輛，違規(guī)接受宴請和旅游活動安排，違規(guī)從事營利活動，利用職權侵占公私財物，公車私用；在職工錄用、工作調動、職務晉升中為他人謀取利益；長期與管理和服務對象賭博，對家屬失管失教；大搞權錢交易，利用職務上的便利及職務影響力，非法占有公共財物，非法收受巨額財物；濫用職權，致使國家利益遭受特別重大損失。

公司實際控制人王輝收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》。因王輝涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對王輝立案。本次立案調查針對的王輝未在公司任職，公司各項生產經營活動正常開展。

公司于12月23日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案。目前，公司各項生產經營活動正常開展。

內蒙古證監(jiān)局決定對公司責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對時任董事長宋為兔給予警告，并處以200萬元罰款；對時任董事、總經理孫朝暉，時任副總經理、董事會秘書紀玉虎給予警告，并分別處以100萬元罰款。公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，經內蒙古證監(jiān)局查明，公司未按規(guī)定披露涉及公司的重大訴訟及進展情況。上述訴訟事項可能會對公司的經營情況和股票交易價格產生較大影響，公司未按規(guī)定及時披露上述重大訴訟及進展情況，也未在2021年半年度報告、2021年年度報告中披露，直至2022年4月12日才首次披露。

興瑞康大藥房有限公司違規(guī)儲存并通過網絡銷售藥品案：2024年3月，根據投訴舉報線索，重慶市藥品監(jiān)督管理局指導永川區(qū)市場監(jiān)督管理局成立專案組對重慶興瑞康大藥房有限公司展開調查，發(fā)現(xiàn)該公司在核準地址以外儲存藥品，并通過微信群直播推廣銷售藥品。該公司對違規(guī)儲存的藥品未采取有效的質量控制措施，嚴重違反了《藥品經營質量管理規(guī)范》。2024年6月，永川區(qū)市場監(jiān)督管理局依據《中華人民共和國藥品管理法》第一百二十六條規(guī)定，對該公司處以罰款195萬元、十年內禁止前法定代表人呂某從事藥品生產經營活動的處罰。

北京證監(jiān)局決定對公司，董事長、總經理吳飛舟，財務總監(jiān)咸海豐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。經查，你公司存在以下事實：一是無形資產的入賬時點不準確。公司個別項目結轉無形資產的時點與實際情況不符，導致公司2023年度無形資產攤銷金額不準確。二是無形資產減值計提不充分。公司未充分考慮新版自研軟件對舊版自研軟件銷售的影響，未對舊版自研軟件無形資產計提減值，導致2023年度無形資產減值不充分。三是長期股權投資核算不規(guī)范。公司對個別主體具有重要影響，但未將其作為長期股權投資進行核算。上述情形影響了2023年度相關財務信息披露的準確性。

公司實控人俞發(fā)祥因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案，近日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，被處以300萬元罰款。本次立案調查事由不涉及本公司，本次處罰不涉及公司或公司其他現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，上述事項不會對公司生產經營產生重大影響。

深圳證監(jiān)局近日發(fā)布新一期會計監(jiān)管工作通訊，2024年牽頭對1家會計師事務所的全面檢查，對2家會計師事務所深圳分所開展全面檢查或合規(guī)性檢查。深圳證監(jiān)局表示，檢查發(fā)現(xiàn)部分會計師事務所在內部管理、質量管理體系建設和執(zhí)行等方面仍然存在薄弱環(huán)節(jié)，制約了審計質量提升，難以有效防范審計風險。深圳證監(jiān)局提醒轄區(qū)證券業(yè)務會計師事務所牢固樹立“質量至上”的執(zhí)業(yè)理念，建立健全質量管理體系，不斷提升執(zhí)業(yè)質量，切實履行好資本市場“看門人”職責。

國家鐵路局日前公布的一則行政處罰公開信息顯示，西安鐵路監(jiān)督管理局調查發(fā)現(xiàn)，2024年5月12日，中國鐵路呼和浩特局集團有限公司集二線二連車站發(fā)生調車脫軌鐵路交通一般事故，事故發(fā)生后，二連車站未按規(guī)定上報事故信息。2024年12月16日，西安鐵路監(jiān)督管理局對中國鐵路呼和浩特局集團有限公司二連車站給予罰款15萬元的行政處罰；對瞞報事故信息的3名有關責任人員分別給予罰款5000元、6000元、6000元的行政處罰。

中央紀委國家監(jiān)委網站12月21日通報，中國大唐集團有限公司原黨組副書記、總經理寇偉涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調查。

公司董事長杜廣真收到中國證監(jiān)會出具的《立案告知書》，因涉嫌內幕交易，中國證監(jiān)會決定對杜廣真予以立案。本次立案僅針對董事長個人，不會對公司日常生產經營活動產生影響。

公司于12月20日收到黑龍江證監(jiān)局關于對公司、公司董事長及時任總經理孫明濤、時任財務總監(jiān)黨榮毅、董事會秘書康文杰采取出具警示函措施的決定。同時，控股股東東方集團有限公司、實際控制人張宏偉于同日收到黑龍江證監(jiān)局關于對東方集團有限公司、張宏偉采取出具警示函措施的決定。

公司在從事證券經紀業(yè)務中存在以下問題：一是經紀業(yè)務相關制度未及時修訂。二是人員管理不到位。經紀業(yè)務總部個別合規(guī)人員未由合規(guī)負責人進行總體考核；證券經紀業(yè)務從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險。上述行為違反了有關規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經查，公司在業(yè)務開展過程中，存在以下問題：一是經紀業(yè)務管理存在不足。如業(yè)務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當?shù)?。二是場外衍生品業(yè)務管理存在不足。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯(lián)關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。

公司在業(yè)務開展過程中，存在以下問題：一、經紀業(yè)務管理方面。部分業(yè)務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網平臺從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產品。二、場外衍生品業(yè)務管理方面。制度體系化不足，業(yè)務隔離不到位。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，盡職調查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關注客戶交易目的，未有效落實負面客戶管理機制。在交易風險管控環(huán)節(jié)，風險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。上述情形違反了有關規(guī)定。根據規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。