12月20日，深圳證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：
一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>
二是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。