東方集團12月20日公告，公司于12月20日收到黑龍江證監(jiān)局關(guān)于對公司、公司董事長及時任總經(jīng)理孫明濤、時任財務(wù)總監(jiān)黨榮毅、董事會秘書康文杰采取出具警示函措施的決定。同時，控股股東東方集團有限公司、實際控制人張宏偉于同日收到黑龍江證監(jiān)局關(guān)于對東方集團有限公司、張宏偉采取出具警示函措施的決定。
2020年10月9日至10月18日，公司在關(guān)聯(lián)法人東方集團財務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“財務(wù)公司”）的日存款余額超出雙方《金融服務(wù)框架協(xié)議》約定并經(jīng)公司股東大會審議通過的限額，2020年10月19日起，公司在財務(wù)公司存款余額壓降至協(xié)議約定的限額以內(nèi)，違反了當(dāng)時有效的《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的規(guī)定。
2021年8月5日，公司控股子公司廈門東方銀祥油脂有限公司在收購廈門銀祥油脂有限公司100%股權(quán)的過程中，取得應(yīng)收關(guān)聯(lián)方廈門銀祥投資咨詢有限公司3.32億元債權(quán)，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1.55%，上述事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司未按規(guī)定及時履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露義務(wù)，違反了規(guī)定。
孫明濤作為公司董事長及時任總經(jīng)理、黨榮毅作為時任財務(wù)總監(jiān)、康文杰作為公司董事會秘書，未忠實勤勉盡責(zé)，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。黑龍江證監(jiān)局決定對公司、孫明濤、黨榮毅、康文杰分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
東方集團有限公司、張宏偉于2024年6月19日承諾在3-6個月內(nèi)，采取包括但不限于資產(chǎn)處置等方式支持財務(wù)公司化解流動性資金不足問題，保證東方集團在東方集團財務(wù)有限責(zé)任公司存款的安全性、流動性，東方集團于2024年6月19日在《東方集團股份有限公司關(guān)于公司及子公司在東方集團財務(wù)有限責(zé)任公司存款大額提取受限風(fēng)險化解的進展公告》中對該承諾事項進行了披露。截至2024年12月19日，東方集團有限公司、張宏偉未按期履行上述承諾。
上述行為違反了規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對東方集團有限公司、張宏偉分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。