深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，公司在業(yè)務開展過程中，存在以下問題：一、經(jīng)紀業(yè)務管理方面。部分業(yè)務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產(chǎn)品。二、場外衍生品業(yè)務管理方面。制度體系化不足，業(yè)務隔離不到位。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關注客戶交易目的，未有效落實負面客戶管理機制。在交易風險管控環(huán)節(jié)，風險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。
上述情形違反了有關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。