恒泰艾普11月10日公告，北京證監(jiān)局決定對公司及董事長王莉斐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。
經(jīng)查，公司治理方面存在問題。三會會議運作不規(guī)范。一是股東大會存在董監(jiān)高簽到冊等資料簽字不全、填寫不準確等問題。二是董事會存在會議記錄等資料記錄不準確、第五屆董事會第四次會議召開存在爭議、未按照獨立董事意見延期召開董事會等問題。三是監(jiān)事會存在出席確認回執(zhí)等資料填寫不完整、未按照相關程序即開除職工監(jiān)事，管理層影響監(jiān)事會召開股東大會等問題。內(nèi)部控制仍需完善。一是部分制度未按照相關制度進行更新。二是印章管理存在舊公章未及時交接、用印記錄語義不清晰、用章數(shù)量記錄不準確等問題。三是審計部門僅有一人，前期審計資料未交接，亦未向?qū)徲嬑瘑T會按季度報送報告。四是總經(jīng)辦會議存在表決情況記錄不清晰、高管簽字不完整的問題。五是公司還存在管理層變更后相關資料交接不全、未給公司員工繳納住房公積金等問題。
信息披露方面存在問題。個別信息披露不準確，公司《關于董事會秘書辭職及指定董事代行董事會秘書職責的公告》（2022-020）及《關于對深圳證券交易所關注函回復的公告》（2022-021）未準確披露相關董事意見。未及時披露股東提請召開臨時股東大會事項。公司董事會于2022年2月9日收到北京碩晟科技信息咨詢有限公司提交的《關于股東提請召開臨時股東大會的函》，公司未及時披露相關事項，亦未在法定期限內(nèi)對是否同意召集臨時股東大會作出決定并披露。公司確認設計服務收入依據(jù)不充分。公司與客戶簽署的框架協(xié)議中對于合同價款的約定不明確，財務處理不規(guī)范，如合同約定暫定價但具體金額以雙方確認的工作量表為準，且交付經(jīng)甲方驗收合格后簽訂補充協(xié)議。公司以暫估價確認收入及應收賬款時，沒有對應的補充協(xié)議及客戶對設計成果的驗收合格材料作為支撐。