12月24日消息，新疆證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第四十一條的規(guī)定。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。