江蘇證監(jiān)局近日下發(fā)關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司下轄分支機(jī)構(gòu)存在以下問題：中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司對(duì)于個(gè)別客戶沒有履行賬戶使用實(shí)名制管理職責(zé)，沒有采取相應(yīng)管理措施；對(duì)于員工管理不到位,未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了規(guī)定。
中信證券股份有限公司徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告，不符合規(guī)定。
上述情況反映出該分公司合規(guī)管理不到位，不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。