風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷，瑞達(dá)期貨杭州分公司遭浙江證監(jiān)局責(zé)令改正

浙江證監(jiān)局7月15日下發(fā)關(guān)于對瑞達(dá)期貨股份有限公司杭州分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的情形，反映出該分公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對該分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。