華安證券被釆取責令改正措施：發(fā)布涉“左江科技”等研究報告存制作不審慎情形

華安證券2月18日公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網(wǎng)絡安全管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在不足；三是在開展投資銀行業(yè)務過程中，個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關不嚴，持續(xù)督導不到位。公司將按照監(jiān)管要求即行整改，加強相關業(yè)務的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。