深交所12月18日下發(fā)關(guān)于對(duì)理工能科及相關(guān)當(dāng)事人的監(jiān)管函。監(jiān)管函指出，公司及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：2017年7月，公司實(shí)際控制人周方潔、控股股東寧波天一世紀(jì)投資有限公司（以下簡稱“天一世紀(jì)”）、中民嘉業(yè)投資有限公司（以下簡稱“中民嘉業(yè)”）三方簽訂了《協(xié)議書》，但并未加蓋公章?！秴f(xié)議書》主要約定了中民嘉業(yè)以分步收購的方式取得公司31.82%的股權(quán)。后續(xù)，協(xié)議簽署方均認(rèn)為受內(nèi)外部因素影響，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已無實(shí)質(zhì)推進(jìn)可能。該《協(xié)議書》約定的公司控制權(quán)擬發(fā)生變化等相關(guān)內(nèi)容屬于規(guī)定的重大事件，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。
公司未能按照規(guī)定及時(shí)披露該重大事件；周方潔作為公司實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理，天一世紀(jì)作為公司控股股東，中民嘉業(yè)作為公司股權(quán)收購人，在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)、未配合公司做好信息披露工作。陳超作為中民嘉業(yè)委派到公司的時(shí)任董事，負(fù)責(zé)中民嘉業(yè)收購公司股權(quán)項(xiàng)目工作，知悉《協(xié)議書》約定事項(xiàng)已在推進(jìn)中，但未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
公司，實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理周方潔，控股股東天一世紀(jì)、收購人中民嘉業(yè)，時(shí)任董事陳超的上述行為違反了規(guī)定。