記者｜趙陽(yáng)戈

一份來(lái)自福建證監(jiān)局的行政處罰決定書(shū)揭開(kāi)一樁“內(nèi)幕交易”。

日前，美諾華（603538.SH）時(shí)任商務(wù)部銷售一部經(jīng)理張啟模被點(diǎn)名，原因則是張啟模內(nèi)幕交易“美諾華”。

據(jù)悉，2019年9月至10月期間，美諾華與美國(guó)默沙東（以下簡(jiǎn)稱默沙東）高層達(dá)成初步合作意向。2019年9月5日，默沙東子公司英特威國(guó)際有限公司（以下簡(jiǎn)稱英特威）和美諾華簽訂了《保密協(xié)議》，美諾華開(kāi)始參與英特威采購(gòu)流程談判。而在2019年11月至2020年10月期間，美諾華與默沙東進(jìn)行多輪商務(wù)談判。張啟模就參與了上述談判。

2020年11月20日，美諾華商務(wù)談判代表史某麗收到默沙東發(fā)送的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》通用模板郵件，默沙東考慮與美諾華就九種原料藥（“API”）進(jìn)行合作。史某麗向美諾華董事長(zhǎng)兼總裁姚某志匯報(bào)，姚某志表態(tài)讓其繼續(xù)加緊推進(jìn)談判。同時(shí)，史某麗將郵件轉(zhuǎn)發(fā)給張啟模，讓其審核。

2020年12月3日，英特威批準(zhǔn)了美諾華提出的產(chǎn)品與價(jià)格方案。

2021年1月21日， 默沙東向美諾華提供產(chǎn)品注冊(cè)市場(chǎng)信息和產(chǎn)品質(zhì)量要求。

2021年2月4日，美諾華商務(wù)談判代表史某麗收到默沙東發(fā)送的動(dòng)物保健《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議》通用模板郵件并征詢美諾華能否達(dá)標(biāo)。

2021年3月15日，美諾華內(nèi)部發(fā)起合同審核流程，并于3月18日經(jīng)姚某志審核批準(zhǔn)。

2021年3月31日至2021年4月21日，美諾華簽署完畢合同文本后將文件掃描通過(guò)郵件發(fā)送給默沙東；美諾華于2021年4月21日收到默沙東回簽的雙方戰(zhàn)略合作協(xié)議及附件的電子郵件。

一直到2021年4月22日下午股市收盤后，美諾華發(fā)布“關(guān)于與默沙東旗下子公司英特威簽訂十年戰(zhàn)略合作協(xié)議”的公告。根據(jù)合作協(xié)議，默沙東向美諾華提供900萬(wàn)美元長(zhǎng)期借款，默沙東每年采購(gòu)量合計(jì)9個(gè)品種，共約84噸/年，占宣城美諾華藥業(yè)有限公司總產(chǎn)能22%，占公司總產(chǎn)能2.7%。該項(xiàng)目預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)收入約占公司2021年CDMO收入10%。根據(jù)合作協(xié)議及市場(chǎng)報(bào)價(jià)，第一期合作研發(fā)總收入達(dá)1100萬(wàn)美元，第一期合作年銷售收入達(dá)1000萬(wàn)美元，其中第一期年銷售收入占公司2020年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)總收入比重為5.4%。

而根據(jù)張啟模的身份，其參與了美諾華與默沙東重大合作事項(xiàng)的推進(jìn)，顯然是本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年11月20日。在2020年11月24日至2021年4月22日期間（內(nèi)幕信息敏感期），張啟模證券賬戶共買入成交13.73萬(wàn)股，成交金額447.21萬(wàn)元，成交量明顯放大，交易異常。張啟模賬戶實(shí)際共盈利22.6萬(wàn)元。據(jù)悉，張啟模證券賬戶于2015年6月12日開(kāi)立于恒泰證券青島某營(yíng)業(yè)部。張啟模證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行為建設(shè)銀行，交易資金主要來(lái)自張啟模工資收入及其出售房產(chǎn)收入。

事實(shí)明確，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》》第一百九十一條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對(duì)張啟模沒(méi)收違法所得22.6萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元的罰款。

資料顯示，美諾華從事特色原料藥(包括中間體)和成品藥研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。2022年前三季度的營(yíng)業(yè)收入12.31億元，增幅33.96%；凈利潤(rùn)2.14億元，增幅58.06%。