記者 杜萌

開源證券（A22506.SZ）擬出資設立鵬安基金的事情有了新進展。昨日，證監(jiān)會就鵬安基金管理有限公司設立申請文件反饋了五點意見。  

其中，證監(jiān)會對開源證券是否具備管控能力提出了質疑。 反饋意見第一條提到，鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業(yè)務問題被采取相關監(jiān)管措施，請你公司結合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責情況、對擬設立的鵬安基金是否具備相應管控能力進行說明論證。

天眼查App顯示，開源證券是前海開源基金的四大股東之一，其余三個股東分別是北京中盛金期投資管理有限公司、北京長和世紀資產管理有限公司、深圳市和合投信資產管理合伙企業(yè)。四者各持股25%。證監(jiān)會還要求開源證券就如何防范公司、前海開源基金、鵬安基金３家公司之間利益沖突與輸送進行說明。

此外，對于鵬安基金的注冊地在?？谑校?span>公司股東大會同意的注冊地址不一致；開源證券入股鵬安基金有關情況的說明與承諾等問題，證監(jiān)會均給予了反饋意見。

值得注意的是， 證監(jiān)會還要求開源證券補充提供公司及陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司關于推動基金管理公司長期發(fā)展的具體計劃安排。

按照現(xiàn)有規(guī)定，開源證券將在30個工作日內對以上五項問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。證監(jiān)會在收到公司的回復后，將根據(jù)情況決定是否再次向公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復，公司可以提交延期回復的申請。

證監(jiān)會每周披露的《證券、基金經營機構行政許可申請受理》信息顯示，鵬安基金的申請資料于今年7月4日被證監(jiān)會接收，7月11日進行了補正，9月30日證監(jiān)會做出了受理的決定。

今年7月5日，開源證券發(fā)布首次公開發(fā)行股票招股說明書（申報稿），擬在深市主板IPO上市。截至招股說明書簽署日，陜煤集團持有公司58.8%的股權，系公司控股股東。