記者|張曉云
在15億資管產(chǎn)品“踩雷”康得新、收到百萬監(jiān)管罰單、大股東實(shí)控人和公司總裁助理涉嫌非法吸收公眾存款罪被批捕后，業(yè)內(nèi)排名最末的老牌期貨公司又傳來一個(gè)壞消息。
7月10日，界面新聞獨(dú)家獲悉，新紀(jì)元期貨股份有限公司（下稱新紀(jì)元期貨）的大股東灃沅弘集團(tuán)以非法吸收公眾存款罪被立案。
“我買的時(shí)候是新紀(jì)元期貨的資管產(chǎn)品，結(jié)果現(xiàn)在變成是這家公司的大股東立案非吸了，新紀(jì)元期貨就這樣‘金蟬脫殼’了？”有投資者向界面新聞透露，新紀(jì)元期貨提示投資者作為“灃沅弘集團(tuán)”案集資參與人及時(shí)進(jìn)行信息登記。
如今，新紀(jì)元期貨已由徐州地方國(guó)資接手，原大股東被立案非吸后，這些暴雷的資管產(chǎn)品投資者該何去何從？
大股東被立案非吸
界面新聞近日獲悉，有投資者收到新紀(jì)元期貨方面的提示，轉(zhuǎn)達(dá)了徐州市鼓樓區(qū)人民法院的公告，才知道原大股東灃沅弘集團(tuán)已被立案非吸。
據(jù)法院公告，徐州鼓樓法院對(duì)灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司非法吸收公眾存款罪一案（以下簡(jiǎn)稱“灃沅弘集團(tuán)”案）涉財(cái)產(chǎn)部分立案執(zhí)行后，已執(zhí)行到位部分款項(xiàng)。為維護(hù)本案受損集資參與人的合法權(quán)益，將依法開展“灃沅弘集團(tuán)”案集資參與人信息登記及資金兌付工作。并將登記時(shí)間、登記對(duì)象、登記方式、登記內(nèi)容、兌付原則、注意事項(xiàng)以及咨詢方式等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告。
但在相關(guān)公告中，法院并沒有公布執(zhí)行到位部分款項(xiàng)的具體金額。
2021年11月，界面新聞獨(dú)家報(bào)道了新紀(jì)元期貨大股東灃沅弘集團(tuán)的實(shí)控人褚家如和總裁助理安黎明因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被江蘇徐州市鼓樓區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。（詳見《【獨(dú)家】涉嫌非法吸收公眾存款罪，新紀(jì)元期貨大股東實(shí)控人和總裁助理被批捕》）
另據(jù)界面新聞了解，褚家如、安黎明和新紀(jì)元期貨前高管均已在2022年1月被判刑，但具體判決結(jié)果至今還未公開。
“我們投資者代表之前一直有去徐州當(dāng)?shù)睾托录o(jì)元期貨方面溝通，對(duì)方從未提過灃沅弘集團(tuán)被立案非吸一事。我們并不知道被立案的具體日期?！币晃煌顿Y者向界面新聞表示，直到這次收到新紀(jì)元期貨的提示才發(fā)現(xiàn)，而且還是進(jìn)行財(cái)產(chǎn)執(zhí)行環(huán)節(jié)很久了。
那么新紀(jì)元期貨提示投資者去做原大股東非吸案的集資參與人信息登記，意味著什么？
此前江蘇證監(jiān)局的罰單顯示，新紀(jì)元期貨違法對(duì)外提供擔(dān)保，以《業(yè)務(wù)合作函》或《承諾函》違規(guī)保本、保收益的行為。
具體表現(xiàn)為：新紀(jì)元期貨向購買資管計(jì)劃的投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》，涵蓋資管計(jì)劃間接持有人和直接持有人。在資管計(jì)劃逾期不能兌付后，向投資者及代銷機(jī)構(gòu)提供了《承諾函》。
鑒于新紀(jì)元控股股東及相關(guān)實(shí)控人涉嫌刑事犯罪，在刑民交叉的情況下，新紀(jì)元期貨的資管產(chǎn)品投資者該如何維權(quán)？
上海正策律師事務(wù)所魏峻軍律師向界面新聞?dòng)浾弑硎荆?span>“新紀(jì)元期貨提供擔(dān)保的行為，涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)，新紀(jì)元期貨應(yīng)對(duì)此行為承擔(dān)責(zé)任?！?/span>
他同時(shí)建議投資者，要妥善保管好相關(guān)證據(jù)。除了基金合同、打款流水、宣傳資料外，還要盡力留存銷售過程的證據(jù)，比如微信聊天記錄，留存的工作名片等。不少案件因時(shí)間久遠(yuǎn)，投資人的舉證會(huì)變得越來越難。另外，要關(guān)心刑事案件的具體內(nèi)容，請(qǐng)專業(yè)人士分析刑事案件對(duì)民事合同的影響。有些案件在刑事追贓后，可以另行提起民事訴訟，維護(hù)自己的權(quán)益。
徐州國(guó)資接盤迷霧
公開資料顯示，新紀(jì)元期貨股份有限公司（下稱新紀(jì)元期貨）注冊(cè)資本3.752億元人民幣，總部位于江蘇徐州，成立于1995年，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事單位。
2022年2月，新紀(jì)元期貨在官網(wǎng)更新股東名單，徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（下稱徐州新彭城投）成為大股東，持股比例為42.16%，入股時(shí)間為2021年11月15日。
天眼查APP顯示，新大股東徐州新彭城投成立于2012年11月，法人代表為肖娟，注冊(cè)資本為15億，由徐州市鼓樓區(qū)人民政府100%持股。
目前，除了官網(wǎng)外，新紀(jì)元期貨的工商資料都還未更新股東信息。
天眼查APP顯示，新紀(jì)元期貨當(dāng)前持股比例為灃沅弘(北京)控股集團(tuán)有限公司（下稱灃沅弘集團(tuán)）持股90%，徐州新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司（下稱徐州新世紀(jì)）持股7%，徐州市勝券投資有限公司持股3%。
新紀(jì)元期貨官網(wǎng)信息顯示，股東結(jié)構(gòu)為徐州新彭城投持股42.16%，灃沅弘集團(tuán)持股8.5%，徐州新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司持股7%，上海格蔚企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.98%，珠海力末企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.96%，上海川孚投資合伙企業(yè)（有限合伙）持股4.96%，珠海力冊(cè)企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.94%，郗盈盈持股4.93%，珠海力是企業(yè)管理中心（有限合伙）持股4.87%，李愛民持股4.85%，魏雪振持股4.85%，徐州市勝券投資有限公司持股3%。
據(jù)界面新聞了解，徐州新彭城投是通過司法拍賣方式獲得了新紀(jì)元期貨的控股權(quán)。
淘寶司法拍賣平臺(tái)顯示，2021年9月18日，徐州新彭城投成功競(jìng)得徐州市鼓樓區(qū)人民法院在該平臺(tái)拍賣的5份標(biāo)的，共計(jì)新紀(jì)元期貨的42.16%股權(quán)，競(jìng)拍成功金額總計(jì)為3787.6678萬元。也就是說，新紀(jì)元期貨的公司估值約為8984萬元。
值得注意的是，這5份標(biāo)的此前曾在2021年7月30日流拍。徐州新彭城投是在第二次拍賣中以唯一競(jìng)價(jià)人的形式成功競(jìng)拍。
詭異的是，在淘寶司法平臺(tái)上，這5份標(biāo)的在2021年10月15日又重新發(fā)布了一次，但上演了一次撤回，頁面顯示為“錄入信息有誤，撤回重新發(fā)布”。
與此同時(shí)，界面新聞發(fā)現(xiàn)，這5份有關(guān)新紀(jì)元期貨股權(quán)標(biāo)的物的執(zhí)行裁定與灃沅弘集團(tuán)非吸無關(guān)，而是與徐州新世紀(jì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛有關(guān)。申請(qǐng)拍賣的法院與近日提示灃沅弘集團(tuán)非吸案投資者信息登記的法院為同一個(gè)，即徐州市鼓樓區(qū)人民法院。
執(zhí)行裁定書顯示，關(guān)于徐州新世紀(jì)與天津匯豐通科技有限公司（下稱天津匯豐通）、灃沅弘集團(tuán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，徐州市泉山區(qū)人民法院作出的(2019)蘇 0311 民初 48 號(hào)民事判決書已發(fā)生法律效力，因天津匯豐通、灃沅弘集團(tuán)未按期履行生效法律文書確定的義務(wù)，徐州新世紀(jì)向徐州市泉山區(qū)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，徐州市泉山區(qū)人民法院立案執(zhí)行，執(zhí)行案號(hào)為(2019)蘇 0311 執(zhí) 2882 號(hào)。江蘇省徐州市中級(jí)人民法院作出(2019)蘇 03 執(zhí)監(jiān) 103 號(hào)執(zhí)行裁定書，裁定徐州新世紀(jì)申請(qǐng)執(zhí)行天津匯豐通科技有限公司、灃沅弘集團(tuán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案 [執(zhí)行依據(jù):(2019)蘇 0311 民初 48 號(hào)民事判決書]由徐州市鼓樓區(qū)人民法院執(zhí)行。
徐州市泉山區(qū)人民法院在執(zhí)行(2019)蘇 0311 執(zhí) 2882 號(hào)一案過程中，依法委托金證(上海)資產(chǎn)評(píng)估有限公司對(duì)灃沅弘集團(tuán)持有的新紀(jì)元期貨 1700 萬股和 2150 萬股股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，金證(上 海)資產(chǎn)評(píng)估有限公司于 2020 年 12 月 8 日出具金證評(píng)報(bào)字 [2020]第 0210 號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，灃沅弘集團(tuán)持有的新紀(jì)元期貨 1700 萬股和 2150 萬 股股東權(quán)益于評(píng)估基準(zhǔn)日 2020 年 6 月 30 日的市場(chǎng)價(jià)值分別為 726.86 萬元、919.27 萬元，合計(jì)為 1646.13 萬元。
金證 (上海)資產(chǎn)評(píng)估有限公司于 2020 年 12 月 23 日出具《關(guān)于對(duì)新紀(jì)元期貨股東部分權(quán)益價(jià)值評(píng)估結(jié)果的補(bǔ)充說明》，載明灃沅弘集團(tuán)持有的新紀(jì)元期貨股東權(quán)益于評(píng)估基準(zhǔn)日 2020 年 6 月 30 日每股股權(quán)評(píng)估值為人民幣 0.4276 元。徐州市鼓樓區(qū)人民法院將上述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及補(bǔ)充說明送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人徐州新世紀(jì)、被執(zhí)行人灃沅弘集團(tuán)，異議期內(nèi)均未提出異議。
由于被執(zhí)行人天津匯豐通、灃沅弘集團(tuán)至今沒有履行完畢生效法律文書確定的義務(wù)，故進(jìn)行拍賣。
野蠻生長(zhǎng)，罰單不斷
自2015年1月取得資管業(yè)務(wù)資格后，新紀(jì)元期貨在資管界野蠻生長(zhǎng)，但很快被“打回原形”。
此前，新紀(jì)元期貨發(fā)行了多款預(yù)期年化收益率在9%左右的資管計(jì)劃，投向康得新的控股股東康得集團(tuán)，涵蓋智匯系列、開元系列、紀(jì)元系列、全權(quán)系列、君富盈系列和智享系列，約有15億元。2019初，昔日白馬股康得新開始被外界質(zhì)疑，隨后陸續(xù)曝出大股東占款、財(cái)務(wù)造假、信批違規(guī)等丑聞，股價(jià)飛流直下。
投資者在康得新爆發(fā)財(cái)務(wù)造假事件后才發(fā)現(xiàn)，原定資管計(jì)劃通過信托計(jì)劃認(rèn)購了康得新股票收益權(quán)，但康得集團(tuán)卻并未把股票抵押給信托計(jì)劃，新紀(jì)元期貨的風(fēng)控措施猶如廢紙一張，存在嚴(yán)重的風(fēng)控漏洞，導(dǎo)致多個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問題，引發(fā)后續(xù)一系列糾紛。
多位自然人投資者透露，新紀(jì)元期貨資管產(chǎn)品銷售時(shí)存在多項(xiàng)違規(guī)，出事后私自更換資管產(chǎn)品的投資經(jīng)理，且未及時(shí)披露。例如銷售人員在推薦新紀(jì)元12號(hào)時(shí)，是以保本保息宣傳的：“一年期9.5%+5%，本金和前端9.5%的固定收益，是確定的?！?nbsp;
此外，界面新聞?dòng)浾哌€了解到，踩雷資管產(chǎn)品的還有新紀(jì)元期貨的自有資金?！靶录o(jì)元期貨將1.5億自有資金投入資管計(jì)劃，逾期后也沒能收回，導(dǎo)致公司因資金充足率過低而頻收警示函。 ”知情人士表示。
據(jù)了解，新紀(jì)元期貨近年來罰單不斷，僅2020年就收到了4張罰單，涉及10項(xiàng)違規(guī)。
2021年1月，江蘇證監(jiān)局發(fā)布的一則行政監(jiān)管措施決定書，新紀(jì)元期貨因相關(guān)違規(guī)被處以暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、暫停開展基金銷售業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果，2020年，新紀(jì)元的評(píng)級(jí)為D，在149家公司處于倒數(shù)第二。2021年，新紀(jì)元的評(píng)級(jí)繼續(xù)為D，在150家公司處于倒數(shù)第一。