文 | 獨(dú)角金融 謝美浴
編輯 | 付影
中泰證券（600918.SH）前總經(jīng)理、前副董事長畢玉國，因違規(guī)入股收到百萬罰單。
據(jù)證監(jiān)會近日披露，畢玉國的違規(guī)行為發(fā)生在2018年7月25日，其與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國轉(zhuǎn)讓擬IPO 公司的部分股份；2018年8月，畢玉國出資轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。不過，2023年12月，畢玉國收回上述款項(xiàng)，沒有違法所得。
畢玉國最終被罰款250萬元。
除此之外，曾“掌舵”中泰證券長達(dá)17年的原董事長李瑋，已于今年10月17日因嚴(yán)重違紀(jì)違法被開除黨籍。李瑋與畢玉國，二人不僅都曾在萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司（以下簡稱“萊鋼集團(tuán)”）任職，還在中泰證券長期共事，此外，李瑋還被查出“長期違規(guī)擁有非上市公司股份”。
券商高管違規(guī)入股、操縱市場，輕則罰款、被撤職，甚至在一些實(shí)踐中，也有司法機(jī)關(guān)將此類行為做出更深一步調(diào)查。
1、兩張百萬罰單，牽出4名中泰證券從業(yè)人員
違規(guī)入股事件發(fā)生時(shí)，畢玉國在中泰證券擔(dān)任總經(jīng)理一職。
公開資料顯示，畢玉國出生于1968年8月，自2013年12月起擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理。
2022年10月24日，中泰證券公告稱畢玉國不再擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理職務(wù)，但仍在公司任職；2022年12月，畢玉國當(dāng)選該公司副董事長。2023年8月25日，畢玉國辭任中泰證券副董事長，調(diào)任山東華魯集團(tuán)擔(dān)任黨委副書記、董事。
與畢玉國一同被罰的，還有中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理鐘建春、中泰證券原投行委員會新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)張玉林，分別被罰款38萬元、20萬元。
圖源：證監(jiān)會官網(wǎng)
具體來看，2018年8月14日，鐘建春與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向鐘建春轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份；2018年9月16日，張玉林向鐘建春轉(zhuǎn)賬；2018年9月20日，鐘建春、張玉林出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶，鐘建春與張玉林約定按照轉(zhuǎn)賬金額入股；2024年3月,鐘建春、張玉林收回上述款項(xiàng)，沒有違法所得。
值得一提的是，2019年，鐘建春與張玉林曾同時(shí)參與了華夏天信智能物聯(lián)股份有限公司擬在科創(chuàng)板上市的項(xiàng)目，張玉林擔(dān)任該項(xiàng)目保薦代表人，鐘建春為該項(xiàng)目組成員。
不過，該項(xiàng)目受理期間，曾因板塊定位、子公司行賄等問題遭到問詢，在受理5個(gè)月后，該IPO項(xiàng)目因撤回申請而終止。
此外，證監(jiān)會披露的另一則罰單，還涉及原民生證券副總裁尚文彥。
2020年4月，尚文彥與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向尚文彥轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥通過他人將資金轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2024年1月，尚文彥收回上述款項(xiàng)沒有違法所得。尚文彥最終被罰款125萬元。
據(jù)“財(cái)聯(lián)社”報(bào)道，今年6月左右，尚文彥已離任民生證券，離職原因與上述違規(guī)事件有關(guān)。值得注意的是，根據(jù)“財(cái)聯(lián)社”報(bào)道，尚文彥曾有中泰證券的任職經(jīng)歷，且上述兩張罰單中的擬上市公司為同一家。
年內(nèi)監(jiān)管已多次劍指券商從業(yè)人員違規(guī)持股或買賣股票的情況，多家券商或券商原從業(yè)人員先后被監(jiān)管罰款，還涉及券商高管。
例如今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)炒股，共計(jì)被罰沒約1.17億元，同時(shí)對其采取10年證券市場禁入措施。
10月23日，國都證券總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會決定立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級管理人員職務(wù)。
更有甚者，違規(guī)入股的行為，很有可能還會被調(diào)查。2024年8月份，原國元證券總裁助理、投行部總經(jīng)理王晨被帶走調(diào)查。此前《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》從熟悉王晨的知情人士處了解到，王晨被查或與違規(guī)入股IPO項(xiàng)目有關(guān)。
相關(guān)案件中，某券商投行部總經(jīng)理、副總經(jīng)理在內(nèi)的三位投行相關(guān)人員在其服務(wù)的IPO項(xiàng)目擬上市期間增資擴(kuò)股的關(guān)鍵階段低價(jià)投資入股，分別獲利2400余萬元、1200余萬元、460萬元。三人因主動自首，最終均被判以非國家工作人員受賄罪，沒收違法所得并判刑，刑期一年九個(gè)月至二年六個(gè)月不等。
針對券商高管違規(guī)入股、持股的情況，中國礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院碩士生企業(yè)導(dǎo)師支培元指出，“證券行業(yè)的特殊性質(zhì)，賦予了內(nèi)部人士接觸敏感信息的機(jī)會，加之市場行情波動帶來的豐厚回報(bào)誘惑，某些高層管理者可能在追求個(gè)人財(cái)富增值的過程中逾越職業(yè)道德底線，涉足違規(guī)操作區(qū)域。內(nèi)部針對高管層的監(jiān)督審查機(jī)制不夠健全，為違規(guī)入股行為提供了滋生溫床，削弱了公司治理的有效性和透明度?！?/p>
香頌資本董事沈萌也認(rèn)為，“券商作為金融中介，很容易涉及被投項(xiàng)目或IPO項(xiàng)目的利益，而且也不會直接持有，所以一旦涉及就屬于有意違規(guī)的行為。”
2、原董事長也被查出違規(guī)持股
前總經(jīng)理被罰之外，中泰證券原董事長已經(jīng)“落馬”。
10月17日，山東省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，山東省政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會原副主任李瑋嚴(yán)重違紀(jì)違法被開除黨籍。李瑋曾擔(dān)任中泰證券及前身齊魯證券董事長一職長達(dá)17年，并在任上推動了中泰證券上市。
從履歷上看，李瑋與畢玉國都曾供職于萊鋼集團(tuán)，在中泰證券則共事長達(dá)17年。
李瑋出生于1962年，1983年于萊鋼集團(tuán)開啟職業(yè)生涯，曾任萊蕪鋼鐵總廠（萊鋼集團(tuán)前身）財(cái)務(wù)處處長，萊蕪鋼鐵股份有限公司財(cái)務(wù)部主任、副總經(jīng)理，萊鋼集團(tuán)副總經(jīng)理、總會計(jì)師、董事，魯銀投資總經(jīng)理、董事長，公司黨委書記，魯信集團(tuán)黨委書記、董事長，第十二屆全國人大代表等職務(wù)。
2003年7月，時(shí)任萊鋼集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師、魯銀投資董事長的李瑋開始兼任中泰證券董事長；2007年卸任魯銀投資董事長，專注中泰證券業(yè)務(wù)。
而據(jù)中泰證券披露，畢玉國曾任萊蕪鋼鐵股份有限公司煉鐵廠財(cái)務(wù)科科長、財(cái)務(wù)處成本科科長，日照鋼鐵有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，萊鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)部副部長等職務(wù)。
2003年萊鋼集團(tuán)重組齊魯證券時(shí)，畢玉國被調(diào)到了中泰證券擔(dān)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；2013年年底，畢玉國升職成為中泰證券總裁。
李瑋掌舵期間，2004年至2020年，中泰證券的營收從9796.03萬元攀升至103.52億元；資產(chǎn)規(guī)模由15.6億元增至1745.1億元。在此期間，李瑋一直擔(dān)任董事長，并帶領(lǐng)這家券商于2020年完成IPO上市，成為山東首家上市券商。上市前夕，中泰證券正式宣布全面轉(zhuǎn)型財(cái)富管理。
李瑋曾表示，A股上市將是中泰證券發(fā)展歷程中一個(gè)重要的里程碑，有利于公司提升資本實(shí)力，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，助力公司沖擊行業(yè)第一方陣。
不過，2019年4月，李瑋已接棒汲斌昌，出任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“魯信集團(tuán)”）董事長。
魯信集團(tuán)與中泰證券的淵源，可追溯至2001年。據(jù)《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》旗下新媒體“山東財(cái)經(jīng)報(bào)道”文章，2001年齊魯證券成立時(shí)，二股東為山東省國際信托投資公司，持股20.58%。山東省國際信托是1988年2月由山東省發(fā)展計(jì)劃委員會投資設(shè)立的國有企業(yè)，該公司后與山東省高新技術(shù)投資有限公司合并為一家新的企業(yè)，就是魯信集團(tuán)。
截至2024年前三季度，魯信集團(tuán)持有中泰證券3.98%的股份，為其第四大股東。
圖源：中泰證券前三季度報(bào)
李瑋也是魯信集團(tuán)第二位被查的董事長。2023年1月6日，已擔(dān)任山東省青島市政協(xié)主席的汲斌昌在任上被查。
據(jù)山東省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，李瑋的違法違規(guī)行為中也包括“長期違規(guī)擁有非上市公司股份”。
3、業(yè)績坐上“過山車”，轉(zhuǎn)型任重道遠(yuǎn)
包括李瑋在內(nèi)，登陸A股不到四年時(shí)間，中泰證券已經(jīng)有三任董事長。
2020年底，隨著時(shí)任山東財(cái)政廳副廳長的李峰成為中泰證券董事長，中泰證券正式迎來新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子，但2022年8月，上任不足兩年的李峰調(diào)任山東省財(cái)政廳黨組書記。
2022年12月，王洪正式出任中泰證券董事長，在此之前，其曾任山東省交通開發(fā)投資公司國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理，山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司黨委副書記、總裁。
隨著掌門人兩度變更，中泰證券的管理層同樣頻繁變動。
據(jù)“財(cái)聯(lián)社”此前報(bào)道，李峰上任不到三個(gè)月，中泰證券于2021年2月召開了分公司總經(jīng)理級別的中層會議，會議上直接作出人事任命，宣布各分公司總經(jīng)理異地調(diào)任，此次人事變動至少涉及數(shù)十位分公司總經(jīng)理。值得一提的是，李峰還親自掌管投行和資管業(yè)務(wù)。
此外，2022年上半年，中泰證券首席風(fēng)險(xiǎn)官李恒弟、總法律顧問張?jiān)苽ァ⒏笨偨?jīng)理鐘金龍相繼離任。同年10月，畢玉國辭任中泰證券總經(jīng)理，馮藝東接任；董事曹孟博因工作調(diào)整辭職。12月，畢玉國出任副董事長。2023年3月，副總經(jīng)理孫培國離任；2023年8月，副董事長畢玉國離任。
領(lǐng)導(dǎo)班子的密集更換，也對中泰證券的業(yè)績產(chǎn)生了一定影響。2022年，中泰證券營收及凈利潤急轉(zhuǎn)直下，營業(yè)收入93.25億元，同比下滑29.09%；凈利潤7.03億元，同比下滑78.69%。
中泰證券2022年經(jīng)紀(jì)、自營、投行、資管四大業(yè)務(wù)凈收入分別為36.8億元、-3.51億元、10.18億元和5.52億元。其中，自營業(yè)務(wù)的虧損直接影響到中泰證券自營部門的人員調(diào)整。
據(jù)“券商中國”2023年5月報(bào)道，中泰證券對自營部門進(jìn)行大刀闊斧的人事調(diào)整，免去了自營部門中負(fù)責(zé)權(quán)益投資的4位負(fù)責(zé)人的職務(wù)。中泰證券彼時(shí)表示，“公司堅(jiān)持業(yè)績導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，對自營條線下證券投資部門部分人員進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整，將為自營業(yè)務(wù)更高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！?/p>
進(jìn)入2023年，中泰證券業(yè)績大幅回升。2023年財(cái)報(bào)顯示，中泰證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入127.62億元，同比增長36.86%；凈利潤20.61億元，同比增長193.17%。Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年，中泰證券營業(yè)收入在120家券商中排名14位；凈利潤排名第18位；總資產(chǎn)1956.59億元，排名20位。
不過，2024年前三季度，中泰證券業(yè)績又“開倒車”，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入74.24億元，同比下滑19.96%；凈利潤5.03億元，同比下滑73.45%。
中泰證券稱，主要原因是經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資業(yè)務(wù)收入同比減少，以及2023年同期合并萬家基金管理有限公司產(chǎn)生股權(quán)重估收益。
在11月初的投資者活動上，中泰證券表示，近年來公司持續(xù)推進(jìn)財(cái)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，已建設(shè)完成集團(tuán)管控、財(cái)務(wù)共享、管理會計(jì)、企業(yè)差旅、司庫體系、 電子會計(jì)檔案等系統(tǒng)，不斷提升財(cái)務(wù)管控水平，持續(xù)推進(jìn)業(yè)財(cái)深度融合。
下一步，公司將聚焦財(cái)務(wù)數(shù)智化和“大財(cái)務(wù)”管理目標(biāo)，緊盯行業(yè)前沿、技術(shù)前沿，通過財(cái)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)一步推動財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效。
面對中泰證券業(yè)績“過山車”的狀況，留給現(xiàn)任董事長王洪及總經(jīng)理馮藝東的考驗(yàn)還很多。你認(rèn)為在現(xiàn)任董事長及總經(jīng)理的帶領(lǐng)下，中泰證券能否突圍行業(yè)第一梯隊(duì)？歡迎評論區(qū)留言討論。