界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

10月30日盤后，中國銀河（601881.SH、06881.HK）發(fā)布三季報(bào)，前三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入270.86億元，同比增長6.29%；凈利潤69.64億元，同比增長5.46%。單季度來看，第三季度凈利潤25.76億元，同比增長54.79%。

主營業(yè)務(wù)方面，報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入36.93億元，同比減少12.28%；投行收入3.66億元，同比增長10.91%；資管業(yè)務(wù)收入16.58億元，同比減少16.56%；公允價(jià)值變動(dòng)收入70.80億元，同比增長84.18%；其他業(yè)務(wù)收入112.87億元，同比減少0.34%。

值得注意的是，中國銀河投行業(yè)務(wù)收入雖有上漲，但距離其他頭部券商仍有差距。前三季度投行收入貢獻(xiàn)度僅為1.35%。

據(jù)界面新聞不完全梳理發(fā)現(xiàn)，今年前三季度，中國銀河證券（含子公司、營業(yè)部）因多項(xiàng)業(yè)務(wù)頻繁受罰，涵蓋私募、股票質(zhì)押、證券經(jīng)紀(jì)等多個(gè)業(yè)務(wù)條線。

其中，今年1月2日，因在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程中存在代銷準(zhǔn)入不審慎、托管人履職盡責(zé)存在瑕疵、分支機(jī)構(gòu)管理不到位等問題，中國銀河被北京證監(jiān)局出具警示函。

3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國銀河證券股份有限公司青島?？诼纷C券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》稱，中國銀河青島?？诼纷C券營業(yè)部存在內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理不到位等問題。青島證監(jiān)局決定對(duì)中國銀河青島海口路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

4月16日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，因存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，中國銀河證券及公司副總裁羅黎明均被警示。

7月5日，中國銀河全資子公司銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施。

10月18日，中國銀河再次受罰。證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)中國銀河啟動(dòng)整改程序。經(jīng)查，中國銀河在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，包括未能充分履行職責(zé)、未能識(shí)別某些項(xiàng)目的非市場化發(fā)行等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中國銀河采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

值得一提的是，除了公司層面之外，中國銀河時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任韓志謙因?qū)ο嚓P(guān)問題負(fù)有責(zé)任，也被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。