界面新聞記者 | 陳靖

10月29日盤后，中信證券（600030.SH）發(fā)布2024年前三季度業(yè)績公告。報告期內(nèi)，中信證券營收461.42億元，同比增長0.73%；歸母凈利潤167.99億元，同比增長2.35%。

單季度來看，第三季度營收159.58億元，同比增長11.54%；歸母凈利潤62.29億元，同比增長21.94%。

主營業(yè)務(wù)方面，報告期內(nèi)，中信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入71.54億元，同比減少8.67%；投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入28.19億元，同比減少46.39%；資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入74.79億元，同比增長1.11%；投資收益110.97億元，同比減少4.59%；公允價值變動收益107.33億元，同比增加130.57%；其他業(yè)務(wù)收入48.15億元，同比增長68.65%。

同時，公告中披露了中信證券上半年接到罰單具體情況。

2024年7月29日，浙江證監(jiān)局對中信證券浙江分公司出具了《關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕161號）。

浙江證監(jiān)局指出，浙江分公司部分員工在從業(yè)期間，存在屢次向客戶提供開戶知識測評或風(fēng)險測評答案，提示客戶提高風(fēng)險承受等級的行為。公司已督促浙江分公司就浙江證監(jiān)局提出的問題認(rèn)真落實整改，并提交了整改報告。

2024年8月5日，貴州證監(jiān)局對中信證券出具了《關(guān)于對中信證券股份有限公司、陳健健、趙倩采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕26號）。貴州證監(jiān)局指出，公司保薦的貴州安達科技能源股份有限公司（以下簡稱安達科技）于2023年3月23日在北京證券交易所上市且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤標(biāo)準(zhǔn)。安達科技2024年4月29日披露《2023年年度報告》，2023年度安達科技歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-63,392.83萬元，上市當(dāng)年即虧損。中信證券已就貴州證監(jiān)局提出的問題認(rèn)真落實整改，并提交了整改報告。

2024年9月14日，陜西證監(jiān)局對中信證券陜西分公司出具了《關(guān)于對中信證券股份有限公司陜西分公司及劉曉采取出具警示函措施的決定》（陜證監(jiān)措施字〔2024〕36號）。陜西證監(jiān)局指出，2023年1月劉曉在陜西分公司任客戶經(jīng)理期間，向投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的私募基金產(chǎn)品。中信證券已督促陜西分公司就陜西證監(jiān)局提出的問題認(rèn)真落實整改。

除此之外，中信證券上半年有多位高管離任。據(jù)界面新聞統(tǒng)計，中信證券今年已有四名董監(jiān)高離任，除馬堯外，其余三名都是“到齡退休”。

9月13日晚間，中信證券公告稱，公司董事會于當(dāng)日收到公司執(zhí)行委員馬堯的書面辭職報告。因工作調(diào)整，馬堯申請辭去公司執(zhí)行委員及在公司的其他職務(wù)。彼時，中信證券方面對界面新聞表示，馬堯?qū)⒏爸行偶瘓F任職。

5月24日，中信證券公告，擔(dān)任8年總經(jīng)理的楊明輝到齡退休，由董事長張佑君暫代總經(jīng)理一職。7月26日，葉新江因到齡退休不再擔(dān)任公司高級管理層成員職務(wù)。8月28日，張國明到齡退休，辭去合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官職務(wù)。同時聘任任仲飛擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)，楊海成出任首席風(fēng)險官。