廈門證監(jiān)局9月12日下發(fā)關(guān)于對國金證券、王學霖、阮任群采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司作為羅普特的首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)工作中存在以下問題：
2020年12月，羅普特就貴州省都勻市等地3個項目與客戶簽訂3份供貨協(xié)議。2021年，羅普特及全資子公司羅普特系統(tǒng)集成有限公司就江蘇省響水縣6個項目以及貴州省都勻市項目與客戶簽訂3份供貨協(xié)議。羅普特以發(fā)貨經(jīng)客戶驗收時點為標準，對前述項目進行了收入確認。事實上，相關(guān)商品的控制權(quán)在羅普特確認收入時并未轉(zhuǎn)移至客戶，羅普特2020年、2021年存在虛增收入等行為，2022年存在虛減利潤行為。國金證券在對羅普特持續(xù)督導(dǎo)過程中存在未勤勉盡責的情形，持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作不到位，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報告及專項核查意見結(jié)論不準確。
國金證券的上述行為違反了規(guī)定。王學霖、阮任群作為負責持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，對上述行為負有主要責任。廈門證監(jiān)局決定對國金證券、王學霖、阮任群采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)規(guī)定將相關(guān)情況記入誠信檔案。