界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)消息，近期，交易商協(xié)會(huì)了解到，個(gè)別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大部署。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)決定對長春城投建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司、光大證券股份有限公司啟動(dòng)自律調(diào)查。
此外，交易商協(xié)會(huì)在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線索中發(fā)現(xiàn)，成都市青白江區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、建信信托有限責(zé)任公司存在違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)決定對上述4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。
去年以來，交易商協(xié)會(huì)對債券市場環(huán)境的清理持續(xù)進(jìn)行，多家銀行、券商、信托、期貨等金融機(jī)構(gòu)遭遇交易商協(xié)會(huì)的處分措施。去年，央行發(fā)布的第三季度中國貨幣政策執(zhí)行報(bào)告中也提到，繼續(xù)貫徹“零容忍”理念，加大對債券市場違法違規(guī)行為查處力度。
去年9月，因涉嫌干擾發(fā)行定價(jià)，山西證券就曾遭自律調(diào)查。
據(jù)交易商協(xié)會(huì)通報(bào)，根據(jù)市場機(jī)構(gòu)反映的信息，山西證券在相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行環(huán)節(jié)，涉嫌干擾發(fā)行定價(jià)，影響市場秩序。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對山西證券啟動(dòng)自律調(diào)查。
同年6月，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則，被交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
此外，去年還有多家銀行、信托、期貨等機(jī)構(gòu)遭遇交易商協(xié)會(huì)的處分措施。其中，大連銀行因在銀行間債券市場現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，被予以嚴(yán)重警告自律處分，并暫?，F(xiàn)券做市權(quán)限、限期整改。
交易商協(xié)會(huì)指出，公平公正、健康有序的二級市場對于銀行間債券市場發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用至關(guān)重要。在市場快速發(fā)展的背景下，也暴露出部分市場機(jī)構(gòu)“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險(xiǎn)”的問題。
下一步，交易商協(xié)會(huì)將以維護(hù)市場公平和秩序?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)對二級市場交易行為的監(jiān)測監(jiān)督、合規(guī)督導(dǎo)及自律懲處，強(qiáng)化市場警示教育，維護(hù)市場秩序，推動(dòng)銀行間市場交易業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。