安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券出具警示函：廉潔從業(yè)管理存在不足，個(gè)別研報(bào)制作不夠?qū)徤?/h1>

3月1日，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，國(guó)元證券存在以下問題：一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線索未按期報(bào)告；二是未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作；三是發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個(gè)別研究報(bào)告制作不夠?qū)徤?、質(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴(yán)格、內(nèi)控流程存在瑕疵；四是未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。