重慶證監(jiān)局對(duì)西南證券出具警示函

重慶證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)西南證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，該公司存在安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務(wù)、未充分保障合規(guī)管理人員的獨(dú)立性、以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)對(duì)個(gè)別專職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核等問題。