新亞制程1月10日公告，公司原控股股東（現(xiàn)持股5%以上股東）深圳市新力達(dá)電子集團(tuán)有限公司（以下簡稱“新力達(dá)集團(tuán)”）及原實(shí)際控制人徐琦于1月10日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對(duì)新力達(dá)集團(tuán)、徐琦采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，新力達(dá)集團(tuán)、徐琦存在以下違規(guī)事項(xiàng)：資金占用事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)、股份質(zhì)押進(jìn)展未及時(shí)告知新亞制程。
上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，新力達(dá)集團(tuán)及新亞制程時(shí)任實(shí)際控制人徐琦對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)新力達(dá)集團(tuán)、徐琦分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
關(guān)于資金占用事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，2022年10月8日至2022年11月16日期間，新力達(dá)集團(tuán)為新亞制程（浙江）股份有限公司（以下簡稱新亞制程）時(shí)任控股股東，2022年11月17日至2023年3月31日期間，新力達(dá)集團(tuán)為新亞制程持股百分之五以上的股東，在上述期間，新力達(dá)集團(tuán)以發(fā)放保理款名義劃轉(zhuǎn)新亞制程款項(xiàng)供新力達(dá)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方使用，上述事項(xiàng)未按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。目前，相關(guān)資金占用款項(xiàng)已歸還。
關(guān)于股份質(zhì)押進(jìn)展未及時(shí)告知新亞制程，新力達(dá)集團(tuán)于2022年2月3日與華安證券股份有限公司簽署《還款承諾書》并對(duì)所持有的3849.99萬股股份進(jìn)行質(zhì)押展期，占新亞制程總股本的7.54%，但新力達(dá)集團(tuán)未將上述股票質(zhì)押進(jìn)展告知新亞制程，導(dǎo)致新亞制程未及時(shí)披露質(zhì)押信息。