一紙監(jiān)管公告將廈門國(guó)企建發(fā)股份總經(jīng)理林茂推向公眾臺(tái)前。
近日，上海證券交易所發(fā)布了對(duì)廈門建發(fā)股份有限公司（600153.SH）時(shí)任總經(jīng)理林茂予以監(jiān)管警示的決定。
上述決定顯示，今年4月21日，建發(fā)股份披露的《關(guān)于高級(jí)管理人員親屬短線交易的公告》稱，林茂母親于2022年8月24日至2022年12月19日期間多次買賣公司股票。其中，累計(jì)買入7.94萬股，買入金額104.22萬元；累計(jì)賣出7.94萬股，賣出金額104.65萬元。經(jīng)公司核算，前述交易共盈利2939元，已全額上交至公司。
這一行為，即上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為，構(gòu)成短線交易。
鑒于此違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上海證券交易所上市公司管理一部作出監(jiān)管措施決定，對(duì)廈門建發(fā)股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理林茂予以監(jiān)管警示。
7月24日，建發(fā)股份相關(guān)人士告訴界面新聞，暫未接到相關(guān)情況告知，目前還沒有可對(duì)外回應(yīng)信息。
不過，在4月21日建發(fā)股份的公告中對(duì)于高級(jí)管理人員親屬短線交易有作出相關(guān)說明。“公司獲悉本次短線交易事項(xiàng)后高度重視，及時(shí)核查了解相關(guān)情況，交易對(duì)象積極配合核查相關(guān)事項(xiàng)?！?/p>
經(jīng)研究，建發(fā)股份決定對(duì)該次事項(xiàng)的處理情況及采取一系列補(bǔ)救措施。首先，截至公告披露日，該親屬人員已將本次短線交易收益2939元全額上交至公司。
根據(jù)《證券法（2019年修訂）》第四十四條規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
值得注意的是，規(guī)定中所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
建發(fā)股份表示，本次短線交易行為是該親屬人員根據(jù)個(gè)人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的判斷所做出的自主投資行為，公司高級(jí)管理人員對(duì)本次短線交易并不知情，交易前后公司高級(jí)管理人員亦未告知該親屬人員關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)情況或其他方面的內(nèi)幕信息，本次交易行為是該親屬人員個(gè)人操作，不存在利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易謀求利益的情形。
除此之外，建發(fā)股份認(rèn)為這次短線交易行為系該親屬人員未充分了解短線交易相關(guān)監(jiān)管規(guī)定所致，不存在主觀違規(guī)的情況?！肮緦⒃诮窈蠹訌?qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的親屬人員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，要求嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定?！?/p>
但事實(shí)上，建發(fā)股份總經(jīng)理林茂母親買入賣出公司股票的這五個(gè)月時(shí)間，剛好是建發(fā)股份股價(jià)波動(dòng)較大的一段時(shí)間，期內(nèi)公司股價(jià)最低值為8月22日的10.33元，峰值為11月30日的15.9元，波動(dòng)幅度達(dá)53.92%。對(duì)于短線操作來說，正是窗口期。
而且有市場(chǎng)消息稱，從去年下半年開始，公司內(nèi)有不少進(jìn)行股票買賣的建發(fā)股份高管、員工和親屬，比如建發(fā)股份總經(jīng)理助理陳月華，期間買入31.7萬股，又賣掉了28.8萬股。
只是最終出現(xiàn)在建發(fā)股份公告中的只有林茂母親。據(jù)建發(fā)股份2022年年報(bào)顯示，林茂今年55歲，去年的稅前年薪為730萬元，為建發(fā)股份高管團(tuán)隊(duì)中年薪最高者。
作為當(dāng)前房地產(chǎn)市場(chǎng)的黑馬房企建發(fā)房產(chǎn)的控股公司，建發(fā)股份的一舉一動(dòng)都備受資本市場(chǎng)關(guān)注，也常常被上交所問詢。
今年6月30日，建發(fā)股份收到了一則來自上交所的問詢函。
問詢函中要求建發(fā)股份結(jié)合日常營(yíng)運(yùn)需要、貨幣資金余額及使用安排、日常經(jīng)營(yíng)積累、資金缺口、資產(chǎn)負(fù)債率等情況，分析說明募集資金用于補(bǔ)流還貸的必要性及融資規(guī)模的合理性。
據(jù)了解，建發(fā)股份此次配股擬以配股股權(quán)登記日收市后的股份總數(shù)為基數(shù)，按照每10股不超過3.5股的比例向全體A股股東配售。此次配股預(yù)計(jì)募集資金不超過85億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于公司供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還銀行借款。
無論是短線交易的監(jiān)管警示，還是85億元配股融資的問詢，豪氣入主紅星美凱龍、逆勢(shì)斥資拿地的建發(fā)股份早已成為市場(chǎng)監(jiān)督焦點(diǎn)，即便是擁有“愛拼才會(huì)贏”的閩系基因，嚴(yán)格守住商業(yè)底線才是首要之舉。