一紙監(jiān)管公告將廈門國企建發(fā)股份總經理林茂推向公眾臺前。
近日，上海證券交易所發(fā)布了對廈門建發(fā)股份有限公司（600153.SH）時任總經理林茂予以監(jiān)管警示的決定。
上述決定顯示，今年4月21日，建發(fā)股份披露的《關于高級管理人員親屬短線交易的公告》稱，林茂母親于2022年8月24日至2022年12月19日期間多次買賣公司股票。其中，累計買入7.94萬股，買入金額104.22萬元；累計賣出7.94萬股，賣出金額104.65萬元。經公司核算，前述交易共盈利2939元，已全額上交至公司。
這一行為，即上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在6個月內買入公司股票又將其賣出的行為，構成短線交易。
鑒于此違規(guī)事實和情節(jié)，上海證券交易所上市公司管理一部作出監(jiān)管措施決定，對廈門建發(fā)股份有限公司時任總經理林茂予以監(jiān)管警示。
7月24日，建發(fā)股份相關人士告訴界面新聞，暫未接到相關情況告知，目前還沒有可對外回應信息。
不過，在4月21日建發(fā)股份的公告中對于高級管理人員親屬短線交易有作出相關說明?！肮精@悉本次短線交易事項后高度重視，及時核查了解相關情況，交易對象積極配合核查相關事項。”
經研究，建發(fā)股份決定對該次事項的處理情況及采取一系列補救措施。首先，截至公告披露日，該親屬人員已將本次短線交易收益2939元全額上交至公司。
根據(jù)《證券法（2019年修訂）》第四十四條規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
值得注意的是，規(guī)定中所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。
建發(fā)股份表示，本次短線交易行為是該親屬人員根據(jù)個人對二級市場的判斷所做出的自主投資行為，公司高級管理人員對本次短線交易并不知情，交易前后公司高級管理人員亦未告知該親屬人員關于公司經營情況或其他方面的內幕信息，本次交易行為是該親屬人員個人操作，不存在利用內幕信息違規(guī)交易謀求利益的情形。
除此之外，建發(fā)股份認為這次短線交易行為系該親屬人員未充分了解短線交易相關監(jiān)管規(guī)定所致，不存在主觀違規(guī)的情況?！肮緦⒃诮窈蠹訌妼Χ隆⒈O(jiān)事、高級管理人員的親屬人員進行相關法律法規(guī)的培訓，要求嚴格遵守相關規(guī)定。”
但事實上，建發(fā)股份總經理林茂母親買入賣出公司股票的這五個月時間，剛好是建發(fā)股份股價波動較大的一段時間，期內公司股價最低值為8月22日的10.33元，峰值為11月30日的15.9元，波動幅度達53.92%。對于短線操作來說，正是窗口期。
而且有市場消息稱，從去年下半年開始，公司內有不少進行股票買賣的建發(fā)股份高管、員工和親屬，比如建發(fā)股份總經理助理陳月華，期間買入31.7萬股，又賣掉了28.8萬股。
只是最終出現(xiàn)在建發(fā)股份公告中的只有林茂母親。據(jù)建發(fā)股份2022年年報顯示，林茂今年55歲，去年的稅前年薪為730萬元，為建發(fā)股份高管團隊中年薪最高者。
作為當前房地產市場的黑馬房企建發(fā)房產的控股公司，建發(fā)股份的一舉一動都備受資本市場關注，也常常被上交所問詢。
今年6月30日，建發(fā)股份收到了一則來自上交所的問詢函。
問詢函中要求建發(fā)股份結合日常營運需要、貨幣資金余額及使用安排、日常經營積累、資金缺口、資產負債率等情況，分析說明募集資金用于補流還貸的必要性及融資規(guī)模的合理性。
據(jù)了解，建發(fā)股份此次配股擬以配股股權登記日收市后的股份總數(shù)為基數(shù)，按照每10股不超過3.5股的比例向全體A股股東配售。此次配股預計募集資金不超過85億元，扣除發(fā)行費用后擬用于公司供應鏈運營業(yè)務補充流動資金及償還銀行借款。
無論是短線交易的監(jiān)管警示，還是85億元配股融資的問詢，豪氣入主紅星美凱龍、逆勢斥資拿地的建發(fā)股份早已成為市場監(jiān)督焦點，即便是擁有“愛拼才會贏”的閩系基因，嚴格守住商業(yè)底線才是首要之舉。