記者 杜萌

繼去年12月份提交了申請材料后，7月21日，財信基金的設立申請獲得證監(jiān)會反饋意見。

從意見來看，對于擬設立的財信基金，證監(jiān)會從其是否具備運營公募REITs的業(yè)務能力、擬任董事長兼法人、總經理、督察長能否勝任、控股股東的財務狀況等多個方面提出了疑問。

《反饋意見》顯示，一、根據申請材料，財信證券股份有限公司（以下簡稱財信證券）、湖南省財信信托有限責任公司（以下簡稱財信信托）在董事會議案中將公募REITs業(yè)務作為財信基金未來開展業(yè)務的重點領域，并表示財信證券、財信信托“具有豐富的公募REITs經驗和資源”。但是財信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務的資格條件，未來是否符合公募 REITs業(yè)務資格條件尚不確定。

對此，證監(jiān)會表示，財信證券、財信信托并未開展過公募REITs業(yè)務，關于“具有豐富的公募REITs經驗和資源”的表述與實際不符。請財信證券補充聯合財信信托設立基金公司的考慮與必要性，補充說明ABS業(yè)務開展與風險情況，請財信信托補充說明業(yè)務合規(guī)性及風險情況。在此基礎上，進一步論證財信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財信證券、財信信托如何支持財信基金提升綜合競爭力。

二、根據申請材料，財信基金擬任董事長兼法定代表人現任財信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，請補充論證其在財信證券任職是否與在財信基金任職存在利益沖突，如是，請?zhí)峁┚唧w的防范措施。

三、財信基金擬任總經理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識淡薄，未能嚴格執(zhí)行公司投資授權管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔任過證券公司深圳分公司副總經理、固定收益總部總經理。請?zhí)峁┢潆x任基金公司的離任審計報告，并結合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務、業(yè)績就其擬擔任財信基金相應職務的勝任能力進行審慎評估。

四、根據申請材料，財信基金擬任督察長涉及資產管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。請結合其在上述公司任職期間公司經營及合規(guī)誠信情況，就其擬擔任財信基金督察長的勝任能力進行論證說明。

五、提供入股股東所控機構最近3年銀行、工商、稅務誠信合規(guī)情況的適當支撐文件，如公司所控制企業(yè)較多，可按照重要性原則提供，并對非重要機構情況作概況說明。

六、請就財信基金未來開展公募業(yè)務、私募業(yè)務與財信證券、財信信托開展資產管理業(yè)務之間如何防范利益沖突與輸送進行說明。

七、前期，請公司進一步明確財信基金的辦公地址，公司僅反饋辦公地址的初步計劃，請就財信基金辦公地址是否確定進行說明。

八、根據湖南財信金融控股有限公司(以下簡稱財信金控)2021年審計報告，公司存在未決訴訟，但你公司提供的材料顯示財信金控無或有負債。請按照會計準則等相關規(guī)定的要求，對財信金控或有事項(負債)金額進行評估，并論證是否符合或有負債不超過凈資產50%的要求。此外，請?zhí)峁┴斝沤鹂?022年經審計的合并財務報表，并按照我會行政許可指南的要求，出具《關于入股公募基金管理公司有關情況的說明與承諾》。

據證監(jiān)會官網資料顯示，2022年12月13日，財信證券遞交相關申請材料，并于當日獲證監(jiān)會接收。12月16日，財信證券對此前遞交的《公募基金管理公司設立資格審批》申請材料進行補正。

財信證券官網顯示，其是湖南財信金融控股集團有限公司旗下核心企業(yè)，系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司；成立于2002年8月，目前注冊資本66.98億元。官網數據顯示，截至2021年12月31日，財信證券營業(yè)收入28.11億元，同比增長33.48%；凈利潤8.39億元，同比增長57.5%；總資產659.22億元，凈資產144.45億元。

值得一提的是，財信證券此前業(yè)務已涉足私募基金領域，據財信證券官網顯示，旗下已有子公司深圳市惠和投資基金管理有限公司從事私募股權投資基金等業(yè)務。

券商進軍公募賽道的步伐正在加速，持有公募牌照的券商數量不斷增加。據界面新聞記者不完全統計，目前業(yè)內獲批成立的券商資管子公司已達20余家，其中東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰資管、中泰資管、國君資管、山證資管等券商資管子公司均具備公募牌照。

業(yè)內人士表示，公募牌照對豐富券商的財富管理業(yè)務意義重大，尤其是就主動權益投資轉型角度而言，能夠加強投資者資源渠道、進一步發(fā)揮投資研究能力。