界面新聞記者 | 慕澤

“杭州30億量化私募跑路”事件又有新進展了！

據(jù)第一財經(jīng)報道，多個獨立信源向記者表示，“杭州30億量化私募跑路”事件的幕后主角毛崴已經(jīng)被抓。眼下，巨額投資難以收回，“肇事”的私募基金也難覓蹤跡，是眾多“踩雷”投資人正面臨的處境。

2023年11月，“杭州30億量化私募跑路”事件一經(jīng)爆出，便在投資圈引起了軒然大波。最初的爆料截圖顯示，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，投前的估值表和投后的業(yè)績全是假的?！?/p>

隨后華軟新動力于11月14日發(fā)布聲明稱，截至目前，華軟新動力管理的最終實際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（以下簡稱“深圳匯盛”）的部分私募基金產(chǎn)品，因深圳匯盛發(fā)生違約行為導致兌付困難。

隨著事件的發(fā)酵，多家信托機構以及上市公司等相關的“踩雷方”也陸續(xù)浮出了水面。

其中，11月19日，鄭煤機（601717.SH）公告投資3億元目前僅收回2956.34萬元。11月24日，橫店東磁（002056.SZ）公告投資3億元僅收回1375萬元；英洛華（000795.SZ）公告投資1.2億元僅收回436.92萬元。且上述三家公司均表示其余款項可能存在無法按期兌付、無法全額兌付的風險。

根據(jù)相關公告，鄭煤機認購的產(chǎn)品受托人為外貿信托，根據(jù)投資顧問及信用增級人華軟新動力的投資建議定向投向“匯盛資產(chǎn)量化對沖4號私募證券投資基金”；橫店東磁和英洛華認購的產(chǎn)品受托人均是國通信托，且均主要投資于杭州瑜瑤作為基金管理人發(fā)行的“瑜瑤私享5號私募證券投資基金”。

11月24日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)文宣布對杭州瑜瑤、深圳匯盛等私募機構立案調查。證監(jiān)會表示，初步判斷，相關人員控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機構，多層嵌套投資，存在虛假宣傳、報送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。我會決定立案調查，從嚴處理違法違規(guī)行為。另據(jù)了解，公安機關已經(jīng)介入，控制涉案人員。我會將做好溝通銜接，積極穩(wěn)妥推進風險處置。

值得一提的是，相關上市公司披露的認購產(chǎn)品信息中并未直接涉及到最初爆料截圖中提及的磐京投資，11月24日證監(jiān)會立案調查的兩家私募也不包括磐京投資。

不過，據(jù)第一財經(jīng)此前報道，有知情人士透露，上述杭州瑜瑤、深圳匯盛的實際操盤人，均是磐京投資實際控制人毛崴。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息顯示，磐京投資已于2022年9月因異常經(jīng)營、以及不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷私募基金管理人登記。

2023年2月份，磐京投資曾因涉嫌私募違規(guī)，被上海證監(jiān)局進行立案調查。同年11月上海證監(jiān)局披露，因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，擬對磐京投資責令改正，給予警告并處3萬元罰款，對公司實際控制人毛崴給予警告并處3萬元罰款，對公司信息填報負責人白金琳給予警告并處3萬元罰款。

在此之前，毛崴也曾多次被相關部門處罰。2020年3月毛崴被上海證券交易所予以通報批評并計入上市公司誠信檔案；2020年7月因拒絕配合監(jiān)管部門的相關工作，被大連證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；2021年12月，因控制磐京基金違法舉牌及減持等行為，遭證監(jiān)會處罰。2022年6月，毛崴、姚石因違規(guī)交易股票，未及時依規(guī)履行權益變動信息披露義務，被上交所予以公開譴責。

毛崴究竟在“杭州30億量化私募跑路”事件中扮演著怎樣的角色，其被抓又是否與該事件相關？目前具體情況依然還是未知數(shù)。