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“罰款9萬元+終身市場禁入”，在針對(duì)國鵬投資的罰單落地兩年又9個(gè)月之后，8月8日，時(shí)任公司總經(jīng)理?xiàng)畋｝堃彩盏搅藖碜员本┳C監(jiān)局的處罰決定書。

處罰決定書顯示，作為管理人的國鵬投資在國鵬鼎盛基金（包括國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬鼎盛2號(hào)契約型私募基金）的募集和投資運(yùn)作過程中存在三項(xiàng)違法違規(guī)行為，楊保龍時(shí)任國鵬投資總經(jīng)理，未盡忠實(shí)勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司經(jīng)營管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責(zé)，組織國鵬投資相關(guān)違法違規(guī)行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

綜合相關(guān)違法事實(shí)，北京證監(jiān)局決定對(duì)楊保龍給予警告，并合計(jì)處以9萬元的罰款，同時(shí)對(duì)楊保龍采取終身市場禁入措施。

具體來看，國鵬投資在國鵬鼎盛基金的募集和投資運(yùn)作過程中存在的違法違規(guī)行為主要包括以下三項(xiàng)：

一、將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

2018年2月23日，國鵬投資管理的合伙型私募股權(quán)投資基金寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱寧波公佑）成立，主要投資方向?yàn)閿M從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱曜瞿如網(wǎng)絡(luò)）受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò)科技（上海）有限公司（以下簡稱盛躍網(wǎng)絡(luò)）部分股權(quán)。

國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü映鲑Y27396萬元。因國鵬鼎盛基金尚未募集完畢，青島圓融國鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號(hào)契約型私募基金（以下統(tǒng)稱國鵬盛世基金）代國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款27396萬元。

國鵬投資于2019年4月出具的《國鵬鼎盛、鼎盛2號(hào)契約型私募基金2018年年度報(bào)告》披露，國鵬鼎盛基金通過持有寧波公佑的份額，間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò)1.06%的股份。

國鵬盛世基金上述代國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款的行為，不符合國鵬盛世基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定。國鵬投資將其他基金的財(cái)產(chǎn)用于國鵬鼎盛基金的投資活動(dòng)，屬于將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資的行為。

二、挪用基金財(cái)產(chǎn)

國鵬鼎盛基金完成募資后，國鵬投資將國鵬鼎盛基金銀行賬戶中的27169萬元轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達(dá)國際貿(mào)易有限公司和坤微盛世資產(chǎn)管理（北京）有限公司銀行賬戶。其中，有5182萬元資金轉(zhuǎn)至國鵬盛世基金銀行賬戶，剩余21987萬元資金最終轉(zhuǎn)至柳州市匯駿汽車銷售有限公司等企業(yè)以及若干自然人的銀行賬戶。上述21987萬元資金的運(yùn)用不符合國鵬鼎盛基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定，被國鵬投資挪作他用。

三、委托不具有基金托管人資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人

國鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行股份有限公司擔(dān)任國鵬鼎盛基金的托管人，未盡到恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

事實(shí)上，早在2021年11月北京證監(jiān)局對(duì)國鵬投資發(fā)布的處罰決定書中就曾披露該公司的上述違法違規(guī)行為，彼時(shí)北京證監(jiān)局決定對(duì)國鵬投資上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以9萬元罰款，并表示對(duì)本案相關(guān)責(zé)任人員將另行依法處理。

國鵬投資成立于2016年11月，次年10中旬在中基協(xié)完成登記備案，公司注冊資本和實(shí)繳資本均為1億元。2020年8月，國鵬投資因不能持續(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)注銷，截至注銷前，公司共有8只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算，其中包括前述處罰決定書中提及的國鵬鼎盛契約型私募基金和國鵬鼎盛2號(hào)契約型私募基金。

值得一提的是，曾為國鵬投資“貼牌”的青島圓融金融也在2019年被青島證監(jiān)局查處。

2019年6月25日，青島證監(jiān)局針對(duì)青島圓融金融及包括楊保龍?jiān)趦?nèi)的3位公司高管一口氣發(fā)布了4份處罰決定書。

青島證監(jiān)局查明，青島圓融金融在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。公司為國鵬投資發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號(hào)契約型私募基金實(shí)際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國鵬投資從事；公司無人實(shí)際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

此外，青島圓融金融還存在實(shí)際辦公地址非中基協(xié)備案登記地址，登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實(shí)際履職；未及時(shí)更新相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告以及未妥善保存青島圓融國鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號(hào)契約型私募基金相關(guān)檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向等違規(guī)行為。

最終，青島圓融金融以及作為公司股東、實(shí)際管理人員的楊保龍，時(shí)任公司總經(jīng)理任順英，時(shí)任公司法定代表人朱昀等均被青島證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

青島圓融金融成立于2016年4月，次年1月在中基協(xié)完成登記備案，2020年6月因?qū)脻M未提交專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)注銷。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，楊保龍持有國鵬投資10%的股權(quán)，同時(shí)持有青島圓融金融49%的股權(quán)。