界面新聞記者 | 紀(jì)瑤

上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站披露，持有上銀基金90%股權(quán)的上海銀行擬轉(zhuǎn)讓上銀基金20%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)為3.388億元，信息披露起止日期為6月20日至7月4日。

這是自首次披露以來，第三次延期。這筆轉(zhuǎn)讓信息最早披露于3月30日至4月26日，此后分別延長到了4月28日至5月29日、6月1日至6月14日、6月20日至7月4日。而掛牌價(jià)格未發(fā)生變化，始終為3.388億元。

上銀基金成立時(shí)有兩大股東，第一股東為上海銀行股份有限公司，出資27000萬元，持股比例90%。第二股東為中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司，出資3000萬元，持股比例10%。

2022年11月，上海銀行對中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)公開掛牌轉(zhuǎn)讓上銀基金10%股權(quán)行使了優(yōu)先購買權(quán)，最終以轉(zhuǎn)讓底價(jià)1.497億元“打折”成交。

上海銀行以約1.497億元購入10%股權(quán)，現(xiàn)在以3.388億元出讓20%股權(quán)，上銀基金的估值半年不到上漲13.16%。

2022年年報(bào)顯示，上銀基金總資產(chǎn)16.33億元，凈資產(chǎn)13.67億元，20%股權(quán)對應(yīng)凈資產(chǎn)2.734億元，現(xiàn)以3.388億元底價(jià)掛牌，溢價(jià)率23.92%（2023年中報(bào)未出，粗略計(jì)算）。

從近三年的業(yè)績表現(xiàn)看，上銀基金正在陷入發(fā)展瓶頸。2023年一季報(bào)顯示，上銀基金基金總規(guī)模合計(jì)1275.93億元，規(guī)模比2022年末縮水了約44億元。

管理層方面，上銀基金經(jīng)歷了頻繁的高管震蕩。2019年，上銀基金高管集體跳槽。2020年至今的三年多時(shí)間里，上銀基金已經(jīng)有9位高管離任，其中5位任期都僅有一年左右。

基金發(fā)行方面，Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年上銀基金共新發(fā)了33只新基金，其中24只募集失敗。截至目前，上銀基金共有51只基金產(chǎn)品，債券型基金28只，混合型基金14只，股票型基金2只，貨幣基金3只、FOF基金4只，規(guī)模合計(jì)1326.12億元。

上銀基金在股債布局上幾乎是獨(dú)步行走，貨幣型基金404.58億元，債券型基金890.05億元，非權(quán)益類基金占總規(guī)模的97.63%。

債券型基金是上銀基金絕對優(yōu)勢品種，28只基金中27只年內(nèi)取得正收益。只有上銀可轉(zhuǎn)債精選A年內(nèi)收益為-3.59%，成立以來收益為-21.64%。

而11只混合型基金年內(nèi)收益為負(fù)，占比近八成。

近年來，中小公募股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓現(xiàn)象頻繁。相比于頭部基金擴(kuò)張迅猛，股東全力支持，中小基金命運(yùn)多舛，股東積極“脫手”。此前，紅塔紅土基金的第二大股東正在掛牌轉(zhuǎn)讓其全部持有的30.24%股權(quán)，諾安基金的第三大股東也在掛牌轉(zhuǎn)讓其全部持有的20%股權(quán)。

界面新聞記者統(tǒng)計(jì)，近一年，包括萬家基金、摩根基金、富國基金、華夏基金等多家基金公司發(fā)生了股權(quán)轉(zhuǎn)讓。