文｜坤輿商業(yè)觀察 吳辰光 蔡伊靜

繼3月中下旬被寧波證監(jiān)局出具警示函后，五礦證券再次收到監(jiān)管部門出具的警示函。

近日，五礦證券收到了天津證監(jiān)局出具的警示函，警示函指出，五礦證券作為天津市國祥投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“國祥投資”)發(fā)行的“20國祥01”公司債券受托管理人,未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金,不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定。

經(jīng)查，國祥投資未按照約定的用途使用募集資金，2020年12月該公司非公開發(fā)行20億元“20國祥01”公司債券,募集說明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補(bǔ)充日常生產(chǎn)經(jīng)營所需流動資金。2020年12月至2021年1月，共計(jì)19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月至2022年12月，國祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項(xiàng)賬戶。截至2022年12月31日,未按照募集說明書約定使用的募集資金余額達(dá)4.125億元。

與此同時，國祥投資及時任總經(jīng)理羅雪松也被天津證監(jiān)局出具了警示函。

01 問題頻出

值得注意的是，本次五礦證券被監(jiān)管部門出具警示函距離上次不到兩個月。

2023年3月21日，五礦證券作為五礦-龍?jiān)ㄔO(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題，被寧波證監(jiān)局出具了警示函。

而除上述因公司債、資管業(yè)務(wù)被監(jiān)管處罰外，五礦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在去年也因業(yè)務(wù)違規(guī)獲兩份罰單。

2022年8月，因在公司進(jìn)行客戶電話回訪前，向客戶發(fā)送回訪問題并提供答復(fù)口徑，五礦證券山東分公司理財(cái)經(jīng)理張啟龍被青島證監(jiān)局出具警示函。2022年12月，從業(yè)人員陳夏珊違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利，五礦證券深圳金田路營業(yè)部及當(dāng)事人被深圳證監(jiān)局予以監(jiān)管警示。

截至2022年12月31日，五礦證券員工人數(shù)1468人，其中，總部員工921人，分支機(jī)構(gòu)員工522人，子公司員工25人。

02 人事調(diào)整

有消息稱，五礦證券正進(jìn)行大規(guī)模人事調(diào)整，涉及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董秘等職位，其中原總經(jīng)理黃海洲擬任公司副董事長，五礦資本原風(fēng)控審計(jì)部總經(jīng)理鄭宇出任總經(jīng)理，五礦資本是五礦證券的絕對控股股東。

此外，五礦證券多個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人也出現(xiàn)職務(wù)調(diào)動，其中，普華永道原管理咨詢金融行業(yè)戰(zhàn)略運(yùn)營咨詢組李波擬任五礦證券戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理，李波也是本輪人事調(diào)整中唯一外聘的管理人員。

本次高管人事調(diào)整主要是來自股東五礦資本的安排，主要涉及五礦資本系統(tǒng)兩大子公司五礦證券和五礦信托，五礦證券本輪高管變動除副董事長、總經(jīng)理外，主要涉及與兄弟公司五礦信托之間的輪崗。

不過，針對人事調(diào)整一事，截至發(fā)稿前，五礦證券并沒有給出公開信息。據(jù)天眼查顯示，目前，五礦證券總經(jīng)理仍為黃海洲。

03 業(yè)績承壓

2022年，五礦證券營收和凈利潤出現(xiàn)雙雙下降，營收14.69億元，同比下降27.51%；歸母凈利潤3.77億元，同比下降28.41%。

具體業(yè)務(wù)方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入分別為9740.86萬元、6.13億元、1.6億元，分別同比下降13.28%、23.28%、17.95%。

五礦證券是深圳首批榮獲規(guī)范類券商資格的證券公司，由五礦資本絕對控股。依托五礦集團(tuán)多元化產(chǎn)業(yè)背景和五礦資本金融服務(wù)全牌照協(xié)同資源，五礦證券走精品化路線。

2021年，五礦證券在銀行間市場交易商協(xié)會的大力支持下，成為債務(wù)融資工具的新晉承銷商之一；2022年，五礦證券主流信用債承銷金額排名保持行業(yè)前20名，并在證券業(yè)協(xié)會首次投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價中躋身12家A類券商行列。

作為業(yè)內(nèi)不多見的央企背景券商，在業(yè)績承壓的同時還接連收到警示函，對于2023年，五礦證券的壓力不小。

五礦證券表示，面對行業(yè)發(fā)展環(huán)境變化和集團(tuán)公司新要求，公司加大轉(zhuǎn)型發(fā)展探索力度，理清轉(zhuǎn)型發(fā)展思路，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)主責(zé)主業(yè)，以產(chǎn)業(yè)金融為戰(zhàn)略定位，打造特色產(chǎn)業(yè)投行。

同時，五礦證券還將優(yōu)化公司治理體系，明晰公司各決策主體權(quán)責(zé)邊界；提升人員與資金配置效能；加強(qiáng)風(fēng)險管控，進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)控部門的專業(yè)把關(guān)能力，加強(qiáng)業(yè)務(wù)評審，在重點(diǎn)領(lǐng)域深度介入業(yè)務(wù)決策。