實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

5月12日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了2份紀(jì)律處分決定書，劍指廣東領(lǐng)新私募證券基金管理有限公司（以下簡稱廣東領(lǐng)新）及其法定代表人。

罰單顯示，廣東領(lǐng)新存在以下違規(guī)行為：

一是未按照合同約定采取風(fēng)險控制措施和進(jìn)行止損。廣東領(lǐng)新在管產(chǎn)品“集信悅享一號私募證券投資基金”（以下簡稱悅享一號）成立于2017年8月，產(chǎn)品基金合同中曾約定，在基金份額凈值低于或等于預(yù)警線時，管理人應(yīng)當(dāng)在約定時限內(nèi)采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施；在低于或等于止損線時，管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行不可逆的平倉止損操作。2018年2月14日，悅享一號的基金份額凈值跌破預(yù)警線，2018年3月23日，基金份額凈值跌破止損線，直至2020年9月，廣東領(lǐng)新與剩余投資者簽署補(bǔ)充協(xié)議，刪除“預(yù)警與止損”條款，在此期間，廣東領(lǐng)新始終未按照合同約定采取風(fēng)險控制措施和進(jìn)行止損，給投資者造成較大損失。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指弓I》第二十條的規(guī)定。

二是違規(guī)向投資者承諾保本保收益。廣東領(lǐng)新在協(xié)會登記的實(shí)際控制人及時任法定代表人、執(zhí)行董事劉東杰與悅享一號的投資者簽署補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議約定，約定期內(nèi)，如基金累計凈值不足1.07元，則由劉東杰與第三方向投資者按照其實(shí)際投入本金的8%的年利率支付利息；約定期到期日，基金份額凈值低于1.07元的，則由劉東杰與第三方就差額部分進(jìn)行補(bǔ)償。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條第三項的規(guī)定。

以上事實(shí)有相關(guān)產(chǎn)品的補(bǔ)充協(xié)議及凈值序列表、廣東領(lǐng)新提供的書面說明、資產(chǎn)業(yè)務(wù)綜合報送平臺登記備案信息等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第五條的規(guī)定，協(xié)會決定對廣東領(lǐng)新作出以下紀(jì)律處分：取消會員資格、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月。

劉東杰登記為廣東領(lǐng)新法定代表人、執(zhí)行董事，被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)。