文丨獵云網(wǎng) 盛佳瑩
2.79億美元（約19.28億人民幣）獎(jiǎng)勵(lì)金創(chuàng)下歷史新高！
近日，美國證券交易委員會(huì)（SEC）宣布，頒發(fā)給舉報(bào)人總額接近2.79億美元的獎(jiǎng)勵(lì)金，原因是這位舉報(bào)人提供的信息和協(xié)助幫助SEC的調(diào)查，最終促成了三個(gè)案子達(dá)成和解或罰款。
據(jù)SEC執(zhí)法主管Gurbir Grewal透露，因?yàn)樵撆e報(bào)人的舉報(bào)有助于執(zhí)法行動(dòng)，導(dǎo)致監(jiān)管命令要求不良行為者交出超過40億美元的不義之財(cái)和利息。
自從2010年SEC設(shè)立舉報(bào)人計(jì)劃以來，這筆2.79億美元的天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)金額是有史以來最大的一筆獎(jiǎng)金，是之前2020年10月發(fā)放的1.14億美元獎(jiǎng)金的兩倍多。
近年來美國證券交易委員會(huì)大舉激勵(lì)舉報(bào)人，累計(jì)支付超過10億美元獎(jiǎng)金。而放眼國內(nèi)，也正在不斷完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，提升獎(jiǎng)勵(lì)金額。
SEC大舉激勵(lì)舉報(bào)人，累計(jì)支付超10億美元獎(jiǎng)金
2010年《多德-弗蘭克法案》設(shè)立了SEC的舉報(bào)人計(jì)劃，這項(xiàng)激勵(lì)制度規(guī)定對(duì)自愿向SEC提供關(guān)于證券違法行為的原始、及時(shí)和可靠的信息且該信息促使SEC成功執(zhí)法的舉報(bào)人給予金錢獎(jiǎng)勵(lì)。
不過，舉報(bào)人獲得獎(jiǎng)勵(lì)有一個(gè)前提，其導(dǎo)致執(zhí)法的金錢總額需要超過100萬美元，而獎(jiǎng)金幅度為執(zhí)法所獲金錢制裁的10％～30％，SEC在該幅度內(nèi)享有自由裁量權(quán)。
為保護(hù)舉報(bào)人，具體的執(zhí)法行動(dòng)和舉報(bào)人身份都不會(huì)被披露。
2012年，SEC首次支付給舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，至今SEC已經(jīng)支付了超過10億美元的獎(jiǎng)金。獎(jiǎng)金均來自美國國會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金，而該基金的資金均來自違反證券法者支付給SEC的罰款。
近年來，SEC加大了獎(jiǎng)勵(lì)金額，頻頻創(chuàng)下新高。
此次最新的2.79億美元舉報(bào)人獎(jiǎng)金是SEC在2020年10月發(fā)放的1.14億美元獎(jiǎng)金的兩倍多。而2020年10月的消息顯示，當(dāng)時(shí)的1.14億美元也是打破了之前的天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)紀(jì)錄，也是之前紀(jì)錄的兩倍多，此前SEC頒發(fā)給個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)紀(jì)錄是2020年6月頒發(fā)的5000萬美元獎(jiǎng)金。短短4個(gè)月的時(shí)間，這一紀(jì)錄便被打破。
據(jù)中國證券報(bào)報(bào)道，彼時(shí)SEC揭發(fā)者辦公室負(fù)責(zé)人簡·諾伯格（JaneNorberg）介紹，2020年的1.14美元獎(jiǎng)勵(lì)金的舉報(bào)者的行為非同尋常。
該舉報(bào)人在進(jìn)行內(nèi)部舉報(bào)沒有成功后，向SEC和另一機(jī)構(gòu)進(jìn)行了舉報(bào)。簡·諾伯格稱：“盡管個(gè)人和職業(yè)上都遇到了困難，舉報(bào)人還是向SEC和其他機(jī)構(gòu)發(fā)出了有關(guān)不當(dāng)行為的警告，并提供了大量持續(xù)的協(xié)助，這對(duì)行動(dòng)的成功至關(guān)重要。”
在此之前，SEC頒給個(gè)人最高獎(jiǎng)勵(lì)記錄為2020年6月頒發(fā)的5000萬美元獎(jiǎng)金，該舉報(bào)人對(duì)一家公司的違法行為提供了詳細(xì)的一手資料。
除上述兩次天價(jià)獎(jiǎng)金之外，2018年，SEC還為三人頒發(fā)過總價(jià)值高達(dá)8300萬美元的獎(jiǎng)勵(lì)。
2018年，三名舉報(bào)人向SEC舉報(bào)了美銀美林存在不當(dāng)行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC對(duì)美銀美林處以了4.15 億美元罰款。
完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，國內(nèi)監(jiān)管趨嚴(yán)
可以說美國證券交易委員會(huì)的舉報(bào)人計(jì)劃，幫助SEC增強(qiáng)了其為受害投資者追回資金損失的能力。
此前，SEC曾表示，很多公司的違法違規(guī)行為涉及“非常復(fù)雜的交易”，并稱“如果沒有這些舉報(bào)信息，會(huì)難以偵查相關(guān)違法行為?！?/p>
可見舉報(bào)人計(jì)劃的重要程度。實(shí)際上，國內(nèi)也有舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)制度。早在2014年6月，證監(jiān)會(huì)就發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》，提到對(duì)提供違法案件線索的實(shí)名舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并作出行政處罰后給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2019年8月2日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)提供廖英強(qiáng)操縱市場(chǎng)、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司信息披露違法違規(guī)等三起案件線索的舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。
這是國內(nèi)資本市場(chǎng)舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)制度設(shè)立以來，首次出現(xiàn)的“有獎(jiǎng)舉報(bào)”。
而2020年3月1日實(shí)施的新證券法，也增設(shè)了證券違法違規(guī)行為的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。
去年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》進(jìn)行修訂，擬再次加大舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)力度。根據(jù)征求意見稿，每案獎(jiǎng)金限額從10萬元提升為30萬元。舉報(bào)在全國有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，每案獎(jiǎng)金限額從30萬元提升為60萬元。內(nèi)部知情人員有重大貢獻(xiàn)的，最高金額從不超過60萬元提升為120萬元，提升了一倍。
為激勵(lì)內(nèi)部人舉報(bào)，意見稿還明確，證券期貨違法違規(guī)行為中起次要或者輔助作用的內(nèi)部知情人舉報(bào)，也可納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。
除了不斷完善落實(shí)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，提高獎(jiǎng)勵(lì)金額，近年來，監(jiān)管部門還加強(qiáng)了對(duì)造假的懲處力度。
據(jù)新浪股民維權(quán)平臺(tái)統(tǒng)計(jì)，4月共9家上市公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，同時(shí)，有2家中介機(jī)構(gòu)因未履行好“看門人”職責(zé)被立案調(diào)查。行政處罰方面，4月共16家上市公司調(diào)查完畢，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰事先告知書或行政處罰決定書，罰款累計(jì)超4億元。