記者 | 沈溦
由于存在多項違規(guī)行為收浙江省證監(jiān)局警示函后，新湖中寶（600208.SH）又收到了上交所的處罰決定。
3月23日，上交所對新湖中寶及相關(guān)責(zé)任人作出通報批評。
紀(jì)律處分決定書顯示，2018年9月至2019年3月，2019年12月至2020年2月，2021年11月至12月，新湖中寶分別向關(guān)聯(lián)方新湖控股提供財務(wù)資助，分別達(dá)到23.70億元、5.70億元和2.10億元，但公司未履行決議程序及臨時公告的信息披露義務(wù)。
資料顯示，新湖控股系新湖中寶控股股東新湖集團(tuán)控股、上市公司參股48%。
關(guān)聯(lián)方的財務(wù)資助還不僅于此。2022年1月26日至2022年8月9日期間，新湖中寶向合營企業(yè)南通啟新提供5筆合計1.83億元的財務(wù)資助，占公司上年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.46%。
據(jù)查明，2021年末、2022 年6月末，南通啟新的資產(chǎn)負(fù)債率分別為99.4%、99.6%，均超過70%。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述財務(wù)資助事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過并及時披露。但公司未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2022年9月2日才經(jīng)董事會決議并對外披露，并于2022年9月16日經(jīng)股東大會補(bǔ)充審議通過。
此外，公司還有投資信托產(chǎn)品未能及時審議和披露，關(guān)聯(lián)交易不公開等問題。
其中，2020年2月至2021年1月，公司長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產(chǎn)品實(shí)際投資金額達(dá)到39.87億元，占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.58%。
投資金額達(dá)到董事會審議及臨時公告的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司未履行董事會審議程序，也未披露該事項。直至浙江證監(jiān)局出示《警示函》認(rèn)定后，公司才于2023年1月6日在對監(jiān)管工作函的回復(fù)公告中予以披露。
2020年5月18日和2020年5月30日，公司全資子公司新湖智腦、智新科技分別以1.5億和1.377億元，受讓公司控股股東新湖集團(tuán)全資子公司新湖創(chuàng)投持有的杭州易百德微電子有限公司30%股權(quán)、上海蕙新醫(yī)療科技有限公司34%股權(quán)。
兩項關(guān)聯(lián)交易累計金額2.877億元，達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)均未披露。
上交所認(rèn)為公司時任董事長林俊波作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總裁趙偉卿作為公司經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)潘孝娜作為公司財務(wù)管理主要負(fù)責(zé)人員，時任董事會秘書虞迪鋒作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，上述負(fù)責(zé)人被交易所處以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
去年11月，浙江證監(jiān)局在對新湖中寶進(jìn)行現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在以下問題：一是2018年至2021年公司向公司參股的、控股股東浙江新湖集團(tuán)股份有限公司控制的企業(yè)新湖控股有限公司提供財務(wù)資助，公司僅就部分財務(wù)資助金額履行決議程序及披露義務(wù)。二是公司投資長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產(chǎn)品未經(jīng)董事會審議，也未披露該事項。三是公司未披露收購杭州易百德微電子有限公司30%股權(quán)及關(guān)聯(lián)交易事項的進(jìn)展情況。四是公司部分貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不準(zhǔn)確。五是公司部分債券發(fā)行存在非市場化發(fā)行行為。
據(jù)悉，上述行為違反多項規(guī)定;公司董事長林俊波、總裁趙偉卿、董事會秘書虞迪鋒、財務(wù)總監(jiān)潘孝娜對上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
界面新聞記者注意到，作為一家房地產(chǎn)企業(yè)，新湖中寶更為出名的卻是其“酷愛”投資，一方面，公司在金融領(lǐng)域布局甚廣，直接間接投資參股的金融機(jī)構(gòu)包括盛京銀行、中信銀行、溫州銀行、陽光保險、新加坡亞太交易所等多家傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)等。還持有同一實(shí)控人旗下的湘財證券、新湖期貨部分股權(quán)。先后還參股了趣鏈科技、51信用卡、萬得信息等多家金融科技及互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)公司。
另外，公司在科技領(lǐng)域也頻頻出手，參股的宏華數(shù)科（688789.SH）、龍芯中科（688047.SH）等已登陸科創(chuàng)板，2022年半年報顯示，新湖中寶表示經(jīng)歷近幾年的高科技布局，已陸續(xù)完成從投入期到成熟期的過渡。目前已有3家登陸科創(chuàng)板，1家登陸創(chuàng)業(yè)板，1家通過發(fā)審會，未來3年左右將有約10家被投資企業(yè)進(jìn)入IPO。