文 | 財(cái)富質(zhì)點(diǎn) 杜一蘭
國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，近日，聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司（下稱：聯(lián)儲(chǔ)證券）持有的青島聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)新投資有限公司（下稱：聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投）20766.77473萬股權(quán)數(shù)額被凍結(jié)，執(zhí)行法院為山東省青島市嶗山區(qū)人民法院，執(zhí)行裁定書文號(hào)為（2023）魯0212財(cái)保12號(hào)，凍結(jié)日期為2023年3月13日。
聯(lián)儲(chǔ)證券所持聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投股權(quán)被凍結(jié)的原因是什么？對(duì)公司有什么影響？聯(lián)儲(chǔ)證券方面尚未回復(fù)，而益科正潤相關(guān)負(fù)責(zé)人回復(fù)表示：“不清楚，我們和聯(lián)儲(chǔ)是兩套不同的班子，業(yè)務(wù)沒有交叉。”
作為綜合型證券公司，聯(lián)儲(chǔ)證券背靠資本市場赫赫有名的益科系，還多次獲得地方國企真金白銀的支持。今年2月，壽光市領(lǐng)導(dǎo)一行蒞臨聯(lián)儲(chǔ)證券考察交流時(shí)表示，希望與聯(lián)儲(chǔ)證券的合作能更上一層樓，雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢，攜手共同努力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的合作。
值得一提的是，聯(lián)儲(chǔ)證券背后的益科系，近年來有所收縮。且益科正潤今年還被列入經(jīng)營異常名錄，不過，3月8日，該公司被移出經(jīng)營異常名錄，原因?yàn)橥ㄟ^登記的住所或者經(jīng)營場所可以重新取得聯(lián)系，申請(qǐng)移出。
01、風(fēng)波頻頻
工商資料顯示，聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投成立于2017年，注冊(cè)資本200000萬，是聯(lián)儲(chǔ)證券另類投資子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)。
聯(lián)儲(chǔ)證券年報(bào)顯示，2020年聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投累計(jì)投資股權(quán)項(xiàng)目17個(gè)，已退出項(xiàng)目2個(gè)，累計(jì)投資金額超過15億元。同年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.17億元，年度凈利潤1.6億元。
到了2021年，聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投新增投資項(xiàng)目5個(gè)，存續(xù)股權(quán)投資項(xiàng)目20個(gè)，累計(jì)投資金額超過18億元。截至2021年，聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投的總資產(chǎn)22.77億元，凈資產(chǎn)20.03億元；同期主營業(yè)務(wù)收入2.61億元，主營業(yè)務(wù)利潤2.55億元，凈利潤1.93億元。
聯(lián)儲(chǔ)創(chuàng)投背后，聯(lián)儲(chǔ)證券盈利能力有所下滑。
2022年上半年，聯(lián)儲(chǔ)證券營業(yè)總收入為2.42億元，與上年同期的4.29億元相比下降超43%；凈利潤為虧損8971萬元，而上年同期為盈利416.8萬元。
此外，聯(lián)儲(chǔ)證券風(fēng)波不斷。
今年1月，聯(lián)儲(chǔ)證券收到上海證券交易所出具的《關(guān)于對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司實(shí)施暫不受理相關(guān)申請(qǐng)材料監(jiān)管措施的決定》（[2023]1 號(hào)，以下簡稱《決定》）。
根據(jù)《決定》內(nèi)容，上交所查明聯(lián)儲(chǔ)證券作為21明升01、21明升02、21藍(lán)創(chuàng)01、21藍(lán)創(chuàng)02公司債券的主承銷商、 存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問題，違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條的相關(guān)規(guī)定。
因此，上交所對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取暫不受理公司債券相關(guān)申請(qǐng)材料2個(gè)月的監(jiān)管措施，即自2023 年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理公司出具的公司債券相關(guān)申請(qǐng)材料。
往前追溯，2022年11月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具《關(guān)于對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》，由于聯(lián)儲(chǔ)證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問題，證監(jiān)會(huì)對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求聯(lián)儲(chǔ)證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范；嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向青島證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。
2022年8月，由于聯(lián)儲(chǔ)證券作為“21達(dá)州D1”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，公司還收到了四川證監(jiān)局出具的警示函。
02、山東國資進(jìn)入
風(fēng)波之外，近年來聯(lián)儲(chǔ)證券相繼引入國資背景股東。
2021年12月，聯(lián)儲(chǔ)證券新增主要股東青島全球財(cái)富中心開發(fā)建設(shè)有限公司，注冊(cè)資本（實(shí)收資本）由25.731億元增至30.731億元。股權(quán)穿透后，青島全球財(cái)富中心開發(fā)建設(shè)有限公司股東為青島市嶗山區(qū)財(cái)政局。
到了2022年，聯(lián)儲(chǔ)證券新增股東青島巨峰科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團(tuán)有限公司，注冊(cè)資本由30.731億元增至32.3981億元。而這兩位新股東同樣是國資背景。
聯(lián)儲(chǔ)證券2022年中報(bào)顯示，增資后，公司凈資產(chǎn)由約57億元增至近80億元。這一資本實(shí)力，將聯(lián)儲(chǔ)證券送入中游地位，自身實(shí)力的增強(qiáng)，有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況和償債能力的進(jìn)一步改善。
根據(jù)聯(lián)儲(chǔ)證券官網(wǎng)，青島全球財(cái)富中心開發(fā)建設(shè)有限公司持股15.43%，青島融海投資發(fā)展有限公司持股3.95%，青島巨峰科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股3.28%，青島融實(shí)國順民安投資中心（有限合伙）持股2.41%，山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團(tuán)有限公司持股1.87%。上述幾家公司均為國資背景，合計(jì)持股比例超過25%。
不過聯(lián)儲(chǔ)證券官網(wǎng)仍顯示，公司無控股股東和實(shí)際控制人。北京正潤投資集團(tuán)有限公司（下稱：北京正潤）為聯(lián)儲(chǔ)證券第一大股東，直接、間接合計(jì)持股23.67%。北京正潤背后是聚益科，在資本市場聲名顯赫。
對(duì)此，益科正潤相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“從集團(tuán)層面我們一直宣傳的是參股，并無大股東這個(gè)描述?！?/p>
今年2月，壽光市政府領(lǐng)導(dǎo)蒞臨聯(lián)儲(chǔ)證券考察交流表示，希望與聯(lián)儲(chǔ)證券的合作能更上一層樓，雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢，攜手共同努力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的合作。
雙方堅(jiān)信，隨著壽光營業(yè)部的開業(yè)，彼此間的合作會(huì)更加深入，關(guān)系會(huì)更加緊密。也期盼著與壽光的合作能夠“開花結(jié)果、源遠(yuǎn)流長”。
1月，聯(lián)儲(chǔ)證券與中國工商銀行青島分行簽署全面合作協(xié)議，雙方將利用好各自專業(yè)優(yōu)勢，打造更深層次的合作聯(lián)動(dòng)與資源共享機(jī)制，不斷鞏固和擴(kuò)大雙方在各自領(lǐng)域的發(fā)展優(yōu)勢，共同譜寫互惠互利，攜手為青島經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)發(fā)展注入更強(qiáng)勁的金融正能量。
此前，即2022年11月，聯(lián)儲(chǔ)證券助力青島首單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券發(fā)行。該債券發(fā)行人為青島財(cái)通集團(tuán)有限公司，債券規(guī)模為5億元，票面利率3.50%，創(chuàng)山東省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券歷史最低利率。
且2022年7月，聯(lián)儲(chǔ)證券青島金家?guī)X營業(yè)部、香港中路營業(yè)部、西海岸營業(yè)部同時(shí)開業(yè)，青島市金融監(jiān)督管理局副局長以及市、區(qū)金融局、期貨協(xié)會(huì)、股東代表等領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓出席開業(yè)儀式。彼時(shí)，聯(lián)儲(chǔ)證券宣傳表示，
三家營業(yè)部的開業(yè)不僅為廣大證券投資者提供了新的投資通道和交易平臺(tái)，也是聯(lián)儲(chǔ)證券深耕青島、輻射山東的又一重大舉措。
隨著山東國資的持股比例增加，聯(lián)儲(chǔ)證券的控制權(quán)、業(yè)務(wù)有無變化？經(jīng)營情況有沒有改善？聯(lián)儲(chǔ)證券方面尚未回復(fù)。
如今，聯(lián)儲(chǔ)證券的董事長、法定代表人為呂春衛(wèi)，同時(shí)他也是北京正潤董事長，益科正潤投資集團(tuán)有限公司（下稱：益科正潤）董事長、經(jīng)理，聚益科資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司董事長、經(jīng)理，北京聚豐科投資有限責(zé)任公司副董事長、經(jīng)理；曾任山東證券投行部副總經(jīng)理、中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院704所計(jì)財(cái)外處長等職。
03、益科系今何在？
據(jù)聚益科官網(wǎng)介紹，公司成立于2007年，總部設(shè)在北京，是一家多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，主要從事產(chǎn)業(yè)投資，業(yè)務(wù)涵蓋礦產(chǎn)投資、運(yùn)營，相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈投資等。
益科系在山東、甘肅、內(nèi)蒙古等地累計(jì)探明金金屬量700余噸，并擁有多座礦山及探礦權(quán)和采礦權(quán)。2011年曾在山東萊州三山島金礦探明黃金儲(chǔ)量562.37噸，為我國已探明的最大單體金礦床，總經(jīng)濟(jì)價(jià)值超2000億元。
益科正潤成立于2007年，曾用名包括益科正潤金控投資集團(tuán)有限公司、聚益科投資有限責(zé)任公司等等。公開資料顯示，益科正潤早前的實(shí)際控制人為楊根水，楊根水曾投資建起中國第一家民營氧化鋁企業(yè)，2007年后轉(zhuǎn)向金融投資。
如今益科正潤的實(shí)際控制人楊濤，為楊根水之子。
據(jù)登云股份公告，楊濤，曾用名楊鑫濤，男，1975年生，中國國籍，無境外永久居住權(quán)，主要職業(yè)及職務(wù)為：河南匯源投資有限公司董事長；北京聚豐科投資有限責(zé)任公司董事長；益科正潤投資集團(tuán)有限公司董事；聚益科資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司董事等。
楊濤此人較為低調(diào)，鮮少露面或接受媒體訪談。根據(jù)聚益科官方消息，楊濤此前的公開露面為出席2020聚益科集團(tuán)新春年會(huì)，并作新年寄語。
這幾年，益科系已不復(fù)往日輝煌，且頻頻瘦身。
2022年7月，共青城富國昀潤投資管理有限公司注銷（下稱：富國昀潤），注銷原因?yàn)闆Q議解散。
工商資料顯示，富國昀潤的股東為北京富國大通資產(chǎn)管理有限公司及深圳昀潤投資有限責(zé)任公司，其中前者為益科正潤子公司，后者為聚益科子公司。
今年2月，益科正潤退出深圳市企業(yè)信息化融資擔(dān)保有限公司投資人之列。同時(shí)，該公司負(fù)責(zé)人由辛海寧變更為陳思鈺。
深圳市企業(yè)信息化融資擔(dān)保有限公司成立于2006年5月22日，經(jīng)營范圍包括為企業(yè)及個(gè)人提供貸款擔(dān)保、票據(jù)承兌擔(dān)保、貿(mào)易融資擔(dān)保等等。目前，深圳市國鈺工程擔(dān)保有限公司是其唯一股東，注冊(cè)資本11111萬元。