記者｜趙陽戈

熟悉國中水務(wù)（600187.SH）的投資者可能還記得在2022年11月份，時(shí)任獨(dú)立董事吳昊被上交所予以公開譴責(zé)的事宜。

根據(jù)當(dāng)時(shí)處罰決定，2022年4月30日，公司披露2021年年度報(bào)告和2022年第一季度報(bào)告稱，公司時(shí)任獨(dú)立董事吳昊未出席董事會審議公司2021年年度報(bào)告和2022年第一季度報(bào)告，也未委托他人出席董事會進(jìn)行審議，未對定期報(bào)告發(fā)表意見，未在定期報(bào)告書面確認(rèn)意見上簽字。根據(jù)公司于2022年5月18日披露的監(jiān)管工作函回復(fù)公告，公司曾于2022年3月8日收到吳昊的辭職報(bào)告，經(jīng)提名人出面與其溝通挽留后，吳昊同意繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)。吳昊分別于2022年3月8日、3月22日參加公司董事會，均正常履職。公司于2022年5月11日披露吳昊于5月10日提出辭職。

監(jiān)管層認(rèn)為公司時(shí)任獨(dú)立董事吳昊(任期自2021年5月13日至2022年5月10日) 未按規(guī)定履行審議及簽署確認(rèn)定期報(bào)告的法定義務(wù)，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。吳昊在當(dāng)時(shí)提出了異議理由及申辯意見，但責(zé)任人提出的異議理由不能成立，最終上交所決定對時(shí)任獨(dú)立董事吳昊予以公開譴責(zé)。

這之后，吳昊因?yàn)椴环?，向上交所申請了?fù)核，提到的“未出面挽留”的細(xì)節(jié)，與公司披露內(nèi)容不一致。

吳昊稱，自己已于2022年3月8日提出辭職并生效，不再負(fù)有審議公司定期報(bào)告的法定義務(wù)，紀(jì)律處分對其任職時(shí)間認(rèn)定錯(cuò)誤：一是2022年3月7日，其就辭職事項(xiàng)與公司獨(dú)立董事提名人進(jìn)行過交談，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員未出面挽留；二是提出辭職后，其于2022年3月8日、3月22日參加董事會，是對前期工作的收尾，并非撤銷辭職申請；三是其于2022年5月10日發(fā)送公司的信函明確指出此前已辭去獨(dú)立董事，辭職并非于2022年5月10日發(fā)生。

對于吳昊的說辭，上交所監(jiān)管業(yè)務(wù)部門表示，一是上市公司獨(dú)立董事履職具有嚴(yán)肅性并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律后果。申請人提出辭職后仍以獨(dú)立董事身份繼續(xù)履職參加董事會并簽字發(fā)表獨(dú)立董事意見；公司多份公告也披露其仍擔(dān)任公司獨(dú)立董事。投資者對申請人履職具有合理預(yù)期。已辭職不負(fù)有審議定期報(bào)告法定義務(wù)、參加董事會系收尾工作等異議理由不能成立。

二是申請人在年度報(bào)告審議期間擔(dān)任公司獨(dú)立董事，負(fù)有對年度報(bào)告審議并明確發(fā)表意見的法定義務(wù)。但申請人未能依規(guī)履職，無正當(dāng)理由缺席董事會，未對定期報(bào)告發(fā)表意見和簽署書面確認(rèn)意見。上述相關(guān)違規(guī)事實(shí)清楚，情節(jié)嚴(yán)重，對其公開譴責(zé)符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并無不當(dāng)。

后續(xù)復(fù)核委員會復(fù)核意見雷同，最終維持《關(guān)于對黑龍江國中水務(wù)股份有限公司時(shí)任獨(dú)立董事吳昊予以公開譴責(zé)的決定》，對國中水務(wù)時(shí)任獨(dú)立董事吳昊予以公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定。