記者｜趙陽戈
2022年，北交所共有3家公司涉立案調(diào)查。這其中的生物谷（833266.BJ），已收獲了通報(bào)批評(píng)及公開譴責(zé)。
生物谷實(shí)控人被證券市場終身“拉黑”
最早披露的是生物谷，披露日期為2022年5月24日，立案對(duì)象為生物谷控股股東深圳市金沙江投資有限公司（下稱金沙江）、實(shí)際控制人林艷和，事由涉嫌信息披露違法違規(guī)。
經(jīng)查，生物谷存在資金占用情況。2021年11月至2022年1月，生物谷向第三方機(jī)構(gòu)背書銀行承兌匯票，背書轉(zhuǎn)讓款未打回公司，控股股東自認(rèn)背書轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)入金沙江，金沙江通過該方式累計(jì)占用公司資金7876.44萬元。2021年12月至2022年1月，被背書方已將票據(jù)重新背書回公司，占用資金已通過上述方式歸還。
2021年8月起，公司委托銀豐泰基金管理有限公司理財(cái)資金2.65億元，委托國深融資租賃(云南)有限公司理財(cái)資金0.12億元，其后，上述理財(cái)資金通過多家第三方轉(zhuǎn)給金沙江及其關(guān)聯(lián)方，控股股東自認(rèn)最終用于金沙江償還債務(wù)和產(chǎn)業(yè)投資。上述行為構(gòu)成資金占用，占用公司資金2.77億元。
其次，公司存在信息披露違規(guī)的情況。
2021年11月5日，生物谷累計(jì)委托銀豐泰基金管理有限公司理財(cái)金額達(dá)到11000萬元，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，后續(xù)購買理財(cái)亦未履行信息披露義務(wù)。公司于2022年4月29日在《2021年年度報(bào)告》及《董事會(huì)關(guān)于控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用自查報(bào)告及整改方案》中補(bǔ)充披露。
三、有相關(guān)承諾未履行。
針對(duì)前述資金占用事實(shí)，控股股東金沙江及實(shí)際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實(shí)際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保。但截至2022年6月30日，金沙江僅歸還公司1000萬元，上述承諾未全部履行完成。
最終北交所決定：給予控股股東金沙江、實(shí)際控制人、 時(shí)任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；給予上市公司生物谷、時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)賀元通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。與此同時(shí)，北交所還給予生物谷持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人梁立群、張見通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；對(duì)華融證券也即生物谷的保薦機(jī)構(gòu)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
不僅如此，根據(jù)公開信息，后續(xù)賀元辭職，林艷和辭職，監(jiān)管方對(duì)林艷和處以五百萬元罰款；對(duì)賀元處以二百萬元罰款；對(duì)金沙江處以二百萬元罰款。同時(shí)，監(jiān)管方對(duì)林艷和采取終身證券市場禁入措施；對(duì)賀元采取10年證券市場禁入措施。
內(nèi)幕交易
另外兩家公司貝特瑞（835185.BJ）和連城數(shù)控（835368.BJ），披露日期分別為2022年7月20日和2022年8月19日，兩者事由均為“涉嫌證券市場內(nèi)幕交易”，立案對(duì)象分別涉及到兩家的董事長賀雪琴以及李春安。只不過目前案件均還在調(diào)查中。
翻開相關(guān)公告，貝特瑞曾表示立案調(diào)查事項(xiàng)僅為對(duì)賀雪琴個(gè)人的調(diào)查，目前不會(huì)影響公司日常的經(jīng)營管理活動(dòng)，也不會(huì)影響個(gè)人正常履職。立案調(diào)查事項(xiàng)僅為對(duì)賀雪琴個(gè)人的調(diào)查，目前也不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響。公司自身不存在因本次處罰/處理而被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
貝特瑞經(jīng)向賀雪琴確認(rèn)，賀雪琴涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。
資料顯示，賀雪琴的履歷豐富，男，1968年出生，畢業(yè)于北京大學(xué)地球物理專業(yè)，本科學(xué)歷，中共黨員。歷任中國寶安集團(tuán)股份有限公司電子研究所工程師，廈門龍舟集團(tuán)股份有限公司總經(jīng)理助理，中國寶安集團(tuán)股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營部項(xiàng)目經(jīng)理、部長助理、副部長，深圳運(yùn)通物流有限公司副總經(jīng)理，湖北荊州賓館董事長，中國寶安集團(tuán)股份有限公司總裁助理?，F(xiàn)任中國寶安集團(tuán)股份有限公司副總裁，貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司董事長、黨委書記，深圳市先進(jìn)石墨烯應(yīng)用技術(shù)研究院副理事長，深圳市深瑞墨烯科技有限公司董事長，哈爾濱萬鑫投資有限公司董事長，湖北紅蓮湖農(nóng)林高科發(fā)展有限公司監(jiān)事。賀雪琴直接持股貝特瑞788.3萬股。
貝特瑞主營業(yè)務(wù)包括鋰離子電池負(fù)極材料、正極材料及石墨烯材料三大業(yè)務(wù)板塊 ，2022年前三季度的營業(yè)收入175.68億元，凈利潤13.58億元，是北交所的明星。
而在連城數(shù)控的立案告知書中，公司同樣表示立案調(diào)查事項(xiàng)僅為對(duì)李春安個(gè)人的調(diào)查，目前不會(huì)影響公司日常的經(jīng)營管理活動(dòng)，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，也不會(huì)影響個(gè)人正常履職。公司自身不存在因本次處罰/處理而被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司經(jīng)向李春安確認(rèn)，其涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。
資料顯示，李春安出生于1968年10月，中國國籍，無國外永久居住權(quán)，1990年7月畢業(yè)于蘭州大學(xué)，大學(xué)本科學(xué)歷；1990年7月至1992年12月，就職于甘肅省冶金物資貿(mào)易公司，任業(yè)務(wù)員；1993年1月至1993年4月，自主創(chuàng)業(yè)；1993年5月至1999年9月，就職于撫順磁電實(shí)業(yè)有限公司，任銷售經(jīng)理；1999年9月至2010年9月，任撫順隆基磁電設(shè)備有限公司副董事長；2005年8月至2011年8月，任撫順隆基電磁科技有限公司董事長；2011年8月至今，任沈陽隆基電磁科技股份有限公司董事；2007年9月至今，任沈陽匯智副董事長；2008年7月至2018年7月，任隆基股份董事；2007年9月至今任公司董事長，第四屆董事會(huì)董事任期至2023年5月。李春安直接持股連城數(shù)控超千萬股。
連城數(shù)控的主營是晶體硅生長及加工設(shè)備的研發(fā)、制造和銷售。2022年前三季度營業(yè)收入和凈利潤分別為21.26億元和2.56億元。