記者 | 孫藝真

近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告對東海證券采取責(zé)令改正措施；對時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明分別出具警示函。

東海證券在債券承銷業(yè)務(wù)方面存在多項(xiàng)違規(guī)情況。公告指出，2020年，公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，一是債券一、二級市場業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。

江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第六條的規(guī)定。

公告提到，殷建華作為東海證券股份有限公司時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，許曉明作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人，對部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定，對殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

東海證券曾于一個(gè)月前進(jìn)行高管換屆，殷建華已于11月28日離任，由“80后”楊明擔(dān)任總裁。

公開資料顯示，東海證券于2015年7月27日登陸新三板，前身是常州證券，成立于1993年；2003年5月，常州證券更名為東海證券有限責(zé)任公司，2013年7月，改制為股份有限公司。

值得注意的是，東海證券正謀求到上交所主板上市。今年3月，江蘇證監(jiān)局已經(jīng)受理東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料；10月，中信建投已經(jīng)開展東海證券第二期上市輔導(dǎo)工作。

東海證券半年報(bào)顯示，2022年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.98億元，同比（較上年同期）增長22.82%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.43億元，同比增長10.14%。