記者 張曉迪

又一主承銷商被監(jiān)管處分。

10月24日，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告了對(duì)浦發(fā)銀行的自律處分。據(jù)公告，作為債務(wù)融資工具主承銷商，浦東銀行為衢州市國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“衢州國(guó)資”）提供中介服務(wù)過程中，存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。

具體而言，交易商協(xié)會(huì)通報(bào)，浦發(fā)銀行在為發(fā)行人衢州國(guó)資提供中介服務(wù)過程中，一是對(duì)衢州國(guó)資相關(guān)債務(wù)融資工具募集資金使用情況監(jiān)測(cè)和督導(dǎo)不到位；二是盡職調(diào)查報(bào)告形式不完整，未充分反映盡職調(diào)查的過程和結(jié)果。

交易商協(xié)會(huì)表示，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，稍早前?022年9月1日，交易商協(xié)會(huì)公告，衢州國(guó)資作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，多期債務(wù)融資工具募集資金用途變更未合規(guī)披露，其中，“18衢州國(guó)資MTN001”、“19衢州國(guó)資MTN001”、“20衢州國(guó)資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金，金額合計(jì)7.88億元；此外，衢州國(guó)資還使用債務(wù)融資工具募集資金用于購(gòu)買理財(cái)?shù)确巧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)用途，相關(guān)用途不符合規(guī)定及募集說明書承諾。

不僅如此，衢州國(guó)資2019-2021年年度報(bào)告披露的募集資金使用情況不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)對(duì)衢州國(guó)資也予以了警告；并責(zé)令其針對(duì)上述事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)衢州國(guó)資時(shí)任信息披露第一責(zé)任人、董事長(zhǎng)姜宏強(qiáng)予以通報(bào)批評(píng)；對(duì)衢州國(guó)資時(shí)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)徐永興予以通報(bào)批評(píng)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前衢州國(guó)資共存續(xù)15只債券，合計(jì)余額124.5億元。其中，“18衢州國(guó)資MTN001”、“19衢州國(guó)資MTN001”、“20衢州國(guó)資MTN001”三只債券主承銷商均為浦發(fā)銀行，這三只債券發(fā)行規(guī)模均為10億元，目前合計(jì)余額30億元。

有債券行業(yè)專業(yè)人士告訴界面新聞?dòng)浾?，注?cè)制下，中介機(jī)構(gòu)責(zé)任加大，壓實(shí)“看門人”職責(zé)，確保發(fā)行人信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，才能更好地維護(hù)投資人利益，才能維護(hù)資本市場(chǎng)公開、公正、公平的原則。

浦發(fā)銀行是2022年以來交易商協(xié)會(huì)公開處分的第三家主承銷商，另外受到處分的兩家主承銷商是建設(shè)銀行和恒豐銀行。

2022年4月28日，據(jù)交易商協(xié)會(huì)披露，建設(shè)銀行和恒豐銀行作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“山東勝通”）相關(guān)債務(wù)融資工具主承銷商，在相應(yīng)的盡職調(diào)查過程中，存在未就涉及山東勝通第一大主營(yíng)業(yè)務(wù)的異常情況保持合理懷疑并進(jìn)行充分核查，以及盡職調(diào)查個(gè)別環(huán)節(jié)未規(guī)范開展等情況。

對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)對(duì)建設(shè)銀行和恒豐銀行予以通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令其針對(duì)上述事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。