記者|張曉云
在實(shí)控人朱一棟被批捕4年多后，備受關(guān)注的“阜興系”違法犯罪事件，二審塵埃落定。
近日，最高人民法院舉行“人民法院這十年”系列新聞發(fā)布會(huì)第四場(chǎng)，發(fā)布人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例。上?！案放d”集資詐騙案位列十大典型案例之一。
2021年11月22日，上海第二中級(jí)人民法院公眾號(hào)發(fā)布消息， 對(duì)上海阜興集團(tuán)、朱一棟、趙卓權(quán)、朱成偉等人涉嫌集資詐騙罪、操縱證券市場(chǎng)罪的刑事案件再次開(kāi)庭審理并當(dāng)庭宣判，判處被告單位阜興集團(tuán)犯集資詐騙罪判處罰金二十億元，犯操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金一億元，決定執(zhí)行罰金二十一億元。 朱一棟、趙卓權(quán)無(wú)期徒刑，判處朱成偉有期徒刑16年。
據(jù)界面新聞了解，上海阜興刑事案件二審于2022年6月宣判，但判決結(jié)果并未公開(kāi)披露，二審判決書(shū)目前尚未公開(kāi)披露于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)。因此，此次最高人民法院舉辦的發(fā)布會(huì)是首次對(duì)外披露該案二審結(jié)果。
據(jù)最高法披露，2014年9月起，被告人朱一棟、趙卓權(quán)等人決定阜興集團(tuán)開(kāi)展融資業(yè)務(wù)，使用虛構(gòu)投資標(biāo)的、夸大投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值、向社會(huì)公開(kāi)宣傳等方式，并以高收益、承諾到期還本付息等為誘餌，設(shè)計(jì)銷售債權(quán)類、私募基金類等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)公眾非法集資，并發(fā)新還舊，不斷擴(kuò)大資金規(guī)模，以維持資金鏈。
至2018年6月，阜興集團(tuán)非法集資565億余元，案發(fā)時(shí)未兌付本金218億余元。
其間，阜興集團(tuán)、朱一棟、朱成偉等人集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣“大連電瓷”股票，并通過(guò)控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)消費(fèi)者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重。
裁判結(jié)果顯示，該案由上海市第二中級(jí)人民法院一審，上海市高級(jí)人民法院二審。
法院認(rèn)為，被告人朱一棟、趙卓權(quán)等作為阜興集團(tuán)直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪；阜興集團(tuán)、朱一棟、朱成偉的行為還構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)數(shù)罪并罰。據(jù)此，依法以集資詐騙罪、操縱證券市場(chǎng)罪判處阜興集團(tuán)罰金人民幣二十一億元；以集資詐騙罪、操縱證券市場(chǎng)罪判處朱一棟無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千五百萬(wàn)元；以集資詐騙罪判處趙卓權(quán)無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣八百萬(wàn)元。
對(duì)其他被告人判處相應(yīng)刑罰。被告單位阜興集團(tuán)和各被告人的違法所得予以追繳，發(fā)還各被害人和被害單位，不足部分責(zé)令被告單位和各被告人繼續(xù)退賠。
該案為何入選人民法院依法懲治金融犯罪典型案例？最高法認(rèn)為，本案是持牌私募機(jī)構(gòu)以發(fā)行私募基金為名實(shí)施非法集資犯罪的典型案件。
具體來(lái)看，這些私募基金雖然名義上合規(guī)，但在“募、投、管、退”各環(huán)節(jié)實(shí)際上均不符合私募基金的管理規(guī)定和運(yùn)行規(guī)律。
例如，私募基金的銷售過(guò)程實(shí)際上存在變相公開(kāi)宣傳、承諾固定收益、變相提供擔(dān)保、向不合格投資者銷售、未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)等情形；在投資和管理環(huán)節(jié)，實(shí)質(zhì)上存在自融、“資金池”運(yùn)作、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、未按約定用途投資、投資項(xiàng)目虛假、管理人未履行管理義務(wù)以及披露虛假信息等情形；在基金退出環(huán)節(jié)上，普遍存在“發(fā)新還舊”、剛性兌付現(xiàn)象，還本付息并非依靠投資收益。
這類私募基金型非法集資犯罪，在行為的“非法性、公開(kāi)性、利誘性、社會(huì)性”認(rèn)定過(guò)程中，與普通非法集資犯罪的認(rèn)定有所不同，需要司法機(jī)關(guān)認(rèn)真研判、甄別。
同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育和私募機(jī)構(gòu)管理，投資者應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，掌握必要金融投資知識(shí)，積極維護(hù)自身合法權(quán)益。
公開(kāi)資料顯示，阜興集團(tuán)是一家集商業(yè)地產(chǎn)、資產(chǎn)管理、金融等產(chǎn)業(yè)于一體的大型民營(yíng)集團(tuán)。2017年集團(tuán)資產(chǎn)管理總額超過(guò)350億元，朱一棟是該集團(tuán)實(shí)際控制人。趙卓權(quán)在案發(fā)時(shí)是阜興集團(tuán)總裁。
阜興系通過(guò)旗下四家私募基金，包括上海意隆財(cái)富、上海郁泰投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司和易財(cái)行財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行了160只私募基金產(chǎn)品，還牽連銀行、信托、基金子公司等十余家金融機(jī)構(gòu)，資金投向包括操縱華聞傳媒（ 000793.SZ ）、大連電瓷（ 002606.SZ ）多只股票、各類上市和未上市公司股權(quán)以及不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)等。
2020年1月，證監(jiān)會(huì)公布的有關(guān)“阜興系”的《行政處罰決定書(shū)》，披露了“阜興系”作案的大量細(xì)節(jié)：“阜興系”實(shí)際控制了365家企業(yè)，利用旗下的4家私募機(jī)構(gòu)募集了368.45億元，挪用365.65億元，其中98.9%投向了關(guān)聯(lián)企業(yè)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，“阜興系”涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序并造成惡劣社會(huì)影響。