實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠
9月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2張紀(jì)律處分決定，劍指深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示，杜綺雯登記為深圳中財(cái)沃頓法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，任職期間為2015年9月28日至今；陳桂春，登記為深圳中財(cái)沃頓合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，任職期間為2017年12月1日至2020年9月7日。
深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳中財(cái)沃頓）主要違規(guī)事實(shí)（案由）為：
一、變相向投資者承諾保本保收益
2017年6月28日，投資者高某認(rèn)購(gòu)深圳中財(cái)沃頓管理的“中財(cái)沃頓沃科1號(hào)私募投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沃科1號(hào)”），投資金額為200萬(wàn)元，同日，深圳中財(cái)沃頓關(guān)聯(lián)主體中財(cái)沃頓資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中財(cái)沃頓資本）向高某出具擔(dān)保函。前述協(xié)議約定，在基金存續(xù)期間，投資者有權(quán)按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結(jié)束時(shí)獲得投資本金的返還，如“沃科1號(hào)”期限屆滿時(shí)未能按照約定進(jìn)行投資收益分配及本金返還，由中財(cái)沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過(guò)關(guān)聯(lián)主體向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。
以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金監(jiān)管辦法》）第十五條關(guān)于私募管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益的規(guī)定，《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集辦法》）第二十四條第（三）項(xiàng)關(guān)于募集機(jī)構(gòu)不得以任何方式承諾投資者資金不受損失或承諾最低收益的規(guī)定。
二、挪用基金財(cái)產(chǎn)
深圳中財(cái)沃頓管理的“沃科1號(hào)”以及“中財(cái)沃頓-沃康并購(gòu)7期私募投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沃康并購(gòu)7期”）未按照宣傳推介材料載明的擬投標(biāo)的進(jìn)行投資，實(shí)際上將多筆大額基金財(cái)產(chǎn)以投資或借款、往來(lái)款、代償壞賬等名義通過(guò)被投企業(yè)最終匯入其關(guān)聯(lián)公司、股東及其自身賬戶，涉及金額超過(guò)1.2億元，構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條關(guān)于私募基金管理人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)的規(guī)定。
三、未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)
深圳中財(cái)沃頓未就“沃科1號(hào)”以及“沃康并購(gòu)7期”的重大關(guān)聯(lián)交易情況向投資者進(jìn)行信息披露。前述私募基金合同明確約定管理人具有向投資者披露基金發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的義務(wù)。但公司在核查過(guò)程中向協(xié)會(huì)報(bào)告其已召開(kāi)基金份額持有人會(huì)議，全體投資者就特定期限內(nèi)管理人無(wú)需進(jìn)行信息披露事項(xiàng)達(dá)成會(huì)議決議，以此免除其信息披露義務(wù)。協(xié)會(huì)認(rèn)為，使用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行重大關(guān)聯(lián)交易對(duì)投資者合法權(quán)益具有重大影響，私募基金管理人不能通過(guò)前述方式免除行政監(jiān)管與自律管理要求的向投資者披露相關(guān)信息的義務(wù)。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項(xiàng)的規(guī)定，《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》）第九條關(guān)于私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露可能存在利益沖突情況的規(guī)定。
四、合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位
管理人多只在管產(chǎn)品適當(dāng)性管理不當(dāng)，合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。一是“沃科1號(hào)”、“廣東沃頓東方股權(quán)投資陸期基金合伙企業(yè)（有限合伙）"（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣陸基金”）、“沃康并購(gòu)7期”三只在管產(chǎn)品未核查投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件；二是“珠海市橫琴新區(qū)東方尊享一期股權(quán)投資基金有限合伙企業(yè)（有限合伙）”及“珠海市橫琴新區(qū)沃頓亞太股權(quán)投資有限合伙企業(yè)（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沃頓亞太”）兩只在管產(chǎn)品未在募集環(huán)節(jié)要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。深圳中財(cái)沃頓對(duì)上述事實(shí)予以承認(rèn)。
前述一、二項(xiàng)行為同時(shí)違反了《募集辦法》第二十七條關(guān)于募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明的規(guī)定，第二項(xiàng)行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十六條關(guān)于管理人自行銷(xiāo)售私募基金時(shí)應(yīng)由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件的規(guī)定。
五、未妥善保存信息披露材料
“廣陸基金”“沃頓亞太”兩只私募基金產(chǎn)品未保存2014年至2016年期間通過(guò)郵寄方式向投資者者寄送信息披露材料的證明文件，導(dǎo)致無(wú)法核查管理人信息披露義務(wù)履行情況。以上情形違反了《信披辦法》第二十一條關(guān)于信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料不得少于10年的規(guī)定。
六、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息
經(jīng)比對(duì)工商登記信息及協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)信息，深圳中財(cái)沃頓未向協(xié)會(huì)報(bào)送多家子公司及關(guān)聯(lián)方信息，未向協(xié)會(huì)更新注冊(cè)資本信息及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人變更信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十一條、第二十二條關(guān)于私募管理人信息及重大事項(xiàng)更新義務(wù)的規(guī)定。
以上事實(shí)有基金權(quán)益證、擔(dān)保函、工商登記信息、基金宣傳推介材料、相關(guān)賬戶流水、珠海沃尊股東變更記錄、公司有關(guān)情況說(shuō)明、借款協(xié)議、基金合同、協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)信息等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。
杜綺雯、陳桂春作為深圳中財(cái)沃頓再協(xié)會(huì)登記的高級(jí)管理人員，杜綺雯應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的全部違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，陳桂春應(yīng)對(duì)公司挪用“沃康并購(gòu)7期”基金財(cái)產(chǎn)以及第三、六項(xiàng)的違規(guī)事實(shí)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
針對(duì)上述違規(guī)行為，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第五條、第六條的規(guī)定，取消深圳中財(cái)沃頓會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記；取消杜綺雯、陳桂春基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單，期限為三年。
根據(jù)公開(kāi)資料，深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司成立于2011年03月08日，經(jīng)營(yíng)范圍包括一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是:受托資產(chǎn)管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)）；受托管理股權(quán)投資基金（不得從事證券投資活動(dòng)；不得以公開(kāi)方式募集資金開(kāi)展投資活動(dòng)；不得從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)）；投資管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)）。