記者 杜萌
又一起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)事件細(xì)節(jié)曝光，這次還是兄弟倆聯(lián)合操作。
9月6日，裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布了一則關(guān)于鄒翔、鄒凡涉及行賄罪一審刑事判決書(shū)。判決書(shū)顯示，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，將未公開(kāi)信息泄露給其弟弟鄒凡，進(jìn)而指使鄒凡利用實(shí)際控制的“鄒某”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬(wàn)元。
而為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔還向有關(guān)國(guó)家工作人員行賄350萬(wàn)元。
最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開(kāi)信息交易罪、行賄罪等，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬(wàn)元。鄒凡犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金一千萬(wàn)元。
內(nèi)幕交易非法獲利2355.04萬(wàn)元
一審判決書(shū)的信息顯示，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作諾安基金投資賬戶的職務(wù)便利，將基金賬戶投資股票的品種、動(dòng)向等未公開(kāi)信息，泄露給弟弟鄒凡，進(jìn)而指使鄒某利用實(shí)際控制的“鄒某”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬(wàn)元。
其中“鄒某”的私人證券賬戶通過(guò)深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)20只，占比46.51%，趨同交易額約2.18億元；通過(guò)上交所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬(wàn)元。
“田某”的私人賬戶通過(guò)上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)34只，占比64.15%，趨同交易額約1.99億元。
另經(jīng)法院查明，鄒翔、鄒凡為兄弟關(guān)系。2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安基金基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請(qǐng)離職，并于同年2月14日完成審批、離職。
證人證言也證明鄒翔作為諾安基金的投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，從2010年3月開(kāi)始管理諾安先鋒，直至2015年1月8日。鄒翔使用的“楊某”、“鄒某”賬號(hào)下單均為鄒翔本人操作，賬號(hào)與密碼均是他在使用。
行賄國(guó)家工作人員
值得一提的是，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔通過(guò)唐某（退休人員，曾擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)法制科科長(zhǎng)）請(qǐng)托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)王某予以關(guān)照和提供幫助。
王某接受請(qǐng)托后，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某送給王某共計(jì)350萬(wàn)元。
具體的細(xì)節(jié)在判決中也有詳細(xì)的描述，其中證人曾某的證言顯示，2017年3月，其經(jīng)朋友介紹認(rèn)識(shí)了鄒翔與鄒凡。他們因利用未公開(kāi)信息交易被立案?jìng)刹?，希望能得到從輕處理。曾某答應(yīng)幫忙后，鄒翔將裝有100萬(wàn)元現(xiàn)金的拉桿帆布包放在其辦公室，稱是打點(diǎn)的費(fèi)用。后曾某介紹唐某給鄒翔兩兄弟認(rèn)識(shí)。過(guò)了一段時(shí)間，唐某稱幫鄒翔辦事需要費(fèi)用，曾某便將裝有100萬(wàn)元現(xiàn)金的拉桿帆布包給了唐某。
而時(shí)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)的王某證言顯示，2016年底，公安部將鄒翔涉嫌犯利用未公開(kāi)信息交易罪案件指定給重慶市公安局管轄，由其所屬的證券犯罪偵查支隊(duì)負(fù)責(zé)偵辦。2017年4月，鄒翔通過(guò)曾某、唐某等人表達(dá)其希望能在偵查階段撤案或者從寬處理的意愿。
4月下旬，鄒翔、鄒凡投案自首，王某為二人辦理了取保候?qū)徥掷m(xù)。同年5月中旬，王某去北京出差期間，收受鄒翔給予的20萬(wàn)元現(xiàn)金并承諾予以關(guān)照；此后直至2019年4月，又先后11次收到鄒翔親自給予的共計(jì)230萬(wàn)元。
王某還多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。2017年11月中下旬，王某在唐某家車庫(kù)內(nèi)，還收受唐某代鄒翔送的100萬(wàn)元現(xiàn)金。
一審判處11年有期徒刑
法院認(rèn)為，鄒翔身為基金管理公司的基金經(jīng)理，利用其管理并操作機(jī)構(gòu)基金賬戶的職務(wù)便利，獲取該賬戶的投資信息等未公開(kāi)信息并泄露給他人，他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物350萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，向離職的國(guó)家工作人員行賄80萬(wàn)元，其行為已構(gòu)成對(duì)有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數(shù)罪，依法予以并罰。
法院還指出，鄒凡明知其兄鄒翔的職務(wù)，及提供的信息系與鄒翔職權(quán)相關(guān)，應(yīng)予保密的投資信息，仍從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。在利用未公開(kāi)信息交易的共同犯罪中，鄒翔起主要作用，系主犯，應(yīng)按其參與的全部犯罪處罰；鄒某起次要作用，系從犯，對(duì)其減輕處罰。
此外，法院認(rèn)為，兩位在被采取強(qiáng)制措施前，主動(dòng)到案，均如實(shí)供述二人利用未公開(kāi)信息交易的主要犯罪事實(shí)，該罪名系自首，分別對(duì)二人從輕處罰。鄒翔歸案后，如實(shí)供述其行賄及對(duì)有影響力的人行賄的犯罪事實(shí)，該二罪名系坦白，對(duì)其從輕處罰；主動(dòng)退繳部分違法所得，對(duì)其從輕處罰。
最終，一審法院判定，鄒翔犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣一千四百萬(wàn)元；犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬(wàn)元；犯對(duì)有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬(wàn)元。
另判定，鄒某犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金一千萬(wàn)元。
公開(kāi)資料顯示，鄒翔在2010年10月-2015年2月期間擔(dān)任諾安先鋒混合的第二基金經(jīng)理，任職回報(bào)率為13.02%。
