記者|陳靖

近日，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開(kāi)通報(bào)五起違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神典型問(wèn)題，涉東海證券原總裁趙俊違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼、收受禮品禮卡等問(wèn)題。

常州市紀(jì)委監(jiān)委指出，2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券黨委委員、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書(shū)記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補(bǔ)貼共計(jì)630萬(wàn)元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對(duì)象所送煙酒、購(gòu)物卡折合共計(jì)6.72萬(wàn)元。趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題。

2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開(kāi)除黨籍，其涉嫌犯罪問(wèn)題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

資料顯示，趙俊歷任東海證券副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總裁、總裁、職工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。

東海證券2020年年報(bào)顯示，2020年2月26日，趙俊曾因在擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人期間，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全、個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)的情形，被江蘇證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話(huà)措施。

公開(kāi)資料顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月更名為東海證券，目前，公司注冊(cè)資本為16.7億元，具備證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷(xiāo)及保薦業(yè)務(wù)牌照。

東海證券于2015年7月27日登陸新三板，目前屬于基礎(chǔ)層公司，控股股東為常州投資集團(tuán)有限公司。

2022年3月11日，東海證券與中信建投證券簽訂了IPO輔導(dǎo)協(xié)議，擬在上交所上市，并于當(dāng)日向江蘇證監(jiān)局提交了上市輔導(dǎo)備案材料，自此，東海證券正式踏上IPO征途。

但近年來(lái)東海證券合規(guī)把控不力，自2019年以來(lái)，曾先后收到來(lái)自江蘇證監(jiān)局、山東證監(jiān)局、福建證監(jiān)局等多地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰單，涉及資管、債券、經(jīng)紀(jì)、合規(guī)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)。

此外，東海證券曾踩雷“華潤(rùn)信托索賠案”、“13中森債”、“15機(jī)床CP004”、“16大機(jī)床SCP003”、“16凱迪01”、“11凱迪MTN1”、“16輔仁藥業(yè)PPN003”、“16中信國(guó)安MTN002”等多個(gè)項(xiàng)目，涉及的產(chǎn)品包括“全債雙利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“東海證券月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”等。

在中證協(xié)發(fā)布的券商2021年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)排名中，公司總資產(chǎn)、凈資本分別排在第49位、54位。營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別排在第69位、71位。投資銀行、證券投資業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分別位于行業(yè)第43位、85位、57位。