實(shí)習(xí)記者：唐玉蓮

9月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了一份紀(jì)律處分決定書，劍指上海圖斯投資管理有限公司。

中基協(xié)在下發(fā)的紀(jì)律處分決定書中指出，上海圖斯存在兩項(xiàng)違規(guī)行為:

一是出借私募基金證券賬戶。經(jīng)查，上海圖斯在協(xié)會(huì)備案的“圖斯日進(jìn)斗金一號(hào)私募證券投資基金”“圖斯日進(jìn)斗金二號(hào)私募證券投資基金”，全部資金投向的單一標(biāo)的為某上市公司股票。2020年5月，上海圖斯與某投資公司（未在協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人）簽署兩份《策略伙伴合作協(xié)議》。相關(guān)協(xié)議約定由前述投資公司及其法定代表人劉某為“日進(jìn)斗金一、二號(hào)”引進(jìn)并確認(rèn)投資者、制定投資策略、提供投資建議并實(shí)際進(jìn)行交易操作，該投資公司對(duì)基金的一切投資行為全權(quán)負(fù)責(zé)；同時(shí)，前述基金所產(chǎn)生的業(yè)績(jī)報(bào)酬歸該投資公司所有；

二是夸大、片面宣傳基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。上海圖斯針對(duì)“圖斯熒皎11號(hào)”基金收益率的宣傳材料與實(shí)際情況不符，存在夸大、片面宣傳私募基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)的行為。

鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第五條的規(guī)定，取消上海圖斯會(huì)員資格，并對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

蔣科，時(shí)任上海圖斯投資管理有限公司合規(guī)風(fēng)控責(zé)任人，對(duì)公司的上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，對(duì)蔣科進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并要求其參加強(qiáng)制培訓(xùn)。