文｜動(dòng)脈橙果局
我國(guó)高校專利產(chǎn)業(yè)化率相對(duì)較低。
據(jù)《2021年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《專利調(diào)查報(bào)告》”）顯示，2021年，我國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為35.4%，而高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3%。
但根據(jù)教育部最新數(shù)據(jù)顯示，2012年到2021年，中國(guó)高校專利申請(qǐng)量從10.6萬(wàn)項(xiàng)增加到36.7萬(wàn)項(xiàng)，增幅達(dá)到246.2%。
一邊是專利數(shù)量的高增長(zhǎng)率，一邊是專利產(chǎn)業(yè)化率的持續(xù)走低，高校為何會(huì)在成果轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生這樣的“數(shù)據(jù)矛盾”？深層次原因究竟是什么？又該如何解決？為回答這些疑問(wèn)，動(dòng)脈橙果局進(jìn)行了深度分析。
專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀：出發(fā)點(diǎn)偏離和中途夭折
在專利轉(zhuǎn)化之前，我們首先要明確一個(gè)事情：專利究竟是用來(lái)干什么的？
其實(shí)《專利法》第一條就說(shuō)了——是為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
所以，專利申請(qǐng)一定是以發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向的，但是，實(shí)際情況真是這樣嗎？
大多數(shù)時(shí)候并非如此。某高校相關(guān)人員告訴橙果局，當(dāng)前高校教授多是出于績(jī)效考核、職稱評(píng)審、項(xiàng)目結(jié)題、專利補(bǔ)貼等原因而申請(qǐng)專利，甚至有高校教授為了拿更多補(bǔ)貼，不惜將一個(gè)專利拆分成十幾個(gè)專利。這意味著，申請(qǐng)專利的目的從一開(kāi)始就走“偏”了。
這些走“偏”的專利根本不具備產(chǎn)業(yè)化的必要條件，自然很難轉(zhuǎn)化。正如《專利調(diào)查報(bào)告》的數(shù)據(jù)顯示，在被調(diào)研的高校中，超過(guò)五成專利權(quán)人都認(rèn)為“專利申請(qǐng)本身不以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的”是制約專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要因素。
但即使抱著專利產(chǎn)業(yè)化的目的，在轉(zhuǎn)化過(guò)程中還是有很多道坎要跨越，比如專利是否能得到有效保護(hù)、發(fā)明創(chuàng)造是否與市場(chǎng)需求匹配、成果是否能鏈接到合適的產(chǎn)業(yè)化資源等等，這些都是專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性要素。
可事關(guān)這些要素的核心能力，恰恰是很多高校教授所不擅長(zhǎng)的，加之外部的支撐不足，許多有價(jià)值的專利在轉(zhuǎn)化中途夭折，未能成功走向市場(chǎng)。
背后的原因究竟是什么？
其實(shí)，不管是出發(fā)點(diǎn)偏了還是中途夭折，這些都只是被察覺(jué)到的表象，若想“對(duì)癥下藥”，還需透過(guò)表征去挖掘深層次的原因。
那么底層邏輯究竟是什么呢？
經(jīng)過(guò)調(diào)研和采訪，動(dòng)脈橙果局將從高?？己酥贫?、高校教授、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門三個(gè)核心維度逐一分析。
先來(lái)看高校考核制度，考核的“唯專利數(shù)量論”和專利考核的“膚淺化”是主要問(wèn)題所在。
在我國(guó)大部分高校的考評(píng)機(jī)制里，評(píng)定職稱、聘期考核、申報(bào)課題項(xiàng)目都與專利數(shù)量掛鉤，雖說(shuō)在一定程度上可以激發(fā)教授對(duì)科研的關(guān)注和高校自身的創(chuàng)新水平，但申請(qǐng)專利的目的久而久之變成為獲得更多學(xué)術(shù)成就和物質(zhì)名譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，專利轉(zhuǎn)化只是一道沒(méi)有加分的選答題。
此外，在專利的考核上，過(guò)于看重?cái)?shù)量而輕視質(zhì)量，專利申報(bào)前審查和檢索不到位，專利授權(quán)后也未對(duì)其后續(xù)使用進(jìn)行跟蹤和評(píng)估。
長(zhǎng)此以往，高校的專利數(shù)量的確是蹭蹭上漲，但能進(jìn)行轉(zhuǎn)化的卻屈指可數(shù)，分母虛高自然而然拉低了專利產(chǎn)業(yè)化比率。
分析完考核制度，再來(lái)談?wù)劯咝＝淌凇?/p>
高校經(jīng)常被視為“世外桃源”，仿佛是專注學(xué)術(shù)和人才培養(yǎng)的圣地，但對(duì)于想要進(jìn)行專利產(chǎn)業(yè)化的教授來(lái)說(shuō)，身處“世外桃源”可能并不是件好事。
因?yàn)閷＠呦蚴袌?chǎng)，那就一定要面向社會(huì)需求，這就需要高校教授具備“走出去”的能力，但實(shí)際操作并非想得那么簡(jiǎn)單。
首先，高校教授作為傳授知識(shí)的工作者，理論知識(shí)充足卻缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，常常關(guān)起門來(lái)做研究，導(dǎo)致科研產(chǎn)品很難滿足市場(chǎng)需求，這在一定程度上形成了研發(fā)創(chuàng)新的“孤島現(xiàn)象”，這是痛點(diǎn)一。
其次，專利的申請(qǐng)費(fèi)用大多來(lái)自教授的科研經(jīng)費(fèi)，而后期維護(hù)則需要專利權(quán)人自己“掏腰包”，且專利越往后走，對(duì)資金的需求愈加強(qiáng)烈，高校教授明顯“獨(dú)木難支”。因此，缺乏資金是痛點(diǎn)二。
最后，即便是有滿足市場(chǎng)需求的專利技術(shù)，也未必能夠運(yùn)營(yíng)好專利，順利投入市場(chǎng)。高校教授自身專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力不足，推進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化困難，這是痛點(diǎn)三。
所以，這就需要專職于專利轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門介入，但他們?cè)诂F(xiàn)階段能否肩負(fù)起重?fù)?dān)呢？
目前來(lái)看顯然還沒(méi)有。在國(guó)內(nèi)外從事數(shù)十年高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的張曉宇告訴橙果局，目前高校里依然普遍的現(xiàn)象是：教授上談判桌，掌握專利布局、申請(qǐng)到轉(zhuǎn)化的所有決定大權(quán)，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門沒(méi)有考察評(píng)估的權(quán)限，淪為“走審批流程”的機(jī)器，無(wú)法發(fā)揮其專業(yè)價(jià)值。
除了缺乏權(quán)限之外，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門自身也存在諸多問(wèn)題。
首先，高校專利轉(zhuǎn)化體系內(nèi)缺乏專業(yè)人才。有調(diào)查顯示，將近90%的高校專利專職管理人員僅有兩人甚至低于兩人，且從事專利轉(zhuǎn)化的多為行政人員，不具備成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)知識(shí)素養(yǎng)，也缺乏實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。
其次，受制于傳統(tǒng)事業(yè)單位思維，管理專利時(shí)審批過(guò)程復(fù)雜繁瑣，進(jìn)而影響到專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)度。
最后，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門運(yùn)營(yíng)機(jī)制不健全，整體運(yùn)營(yíng)模式較為簡(jiǎn)單，無(wú)法覆蓋專利申請(qǐng)前的考核和后續(xù)的轉(zhuǎn)化評(píng)估，以及最后鏈接產(chǎn)業(yè)的全流程工作。
拘泥于外因和內(nèi)因的種種限制，高校教授和技術(shù)轉(zhuǎn)移部門早就有了“隔閡”——前者擺出“高姿態(tài)”，后者核心能力不足，兩者合作困難，進(jìn)而在一定程度上阻礙了專利產(chǎn)業(yè)化。
如何破局？
謀定而后動(dòng)，知止而有得。
找到“病根”了，對(duì)癥下藥就容易了很多。通過(guò)與多位高?？蒲腥藛T和技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人的交流，動(dòng)脈橙果局從三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)來(lái)探尋提升專利產(chǎn)業(yè)化率的路徑。
第一點(diǎn)是考核制度要區(qū)分、要多元。
多所高校教授一致認(rèn)為，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的考核標(biāo)準(zhǔn)要有所區(qū)分。
基礎(chǔ)研究是一種探索性研究，旨在解決底層技術(shù)問(wèn)題，探索人類未知；而應(yīng)用研究則專注市場(chǎng)，解決實(shí)際產(chǎn)業(yè)中的問(wèn)題。二者出發(fā)點(diǎn)不一樣，所以在對(duì)成果的考核評(píng)價(jià)上也要有更多維度。
對(duì)于基礎(chǔ)研究，要提供充分的資源和包容的空間。正如中國(guó)工程院院士黃震所說(shuō)，建立針對(duì)基礎(chǔ)研究長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持機(jī)制，增加非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)支持，放寬評(píng)價(jià)周期，形成由科學(xué)家主導(dǎo)的符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的分類科技評(píng)價(jià)體系。
對(duì)于應(yīng)用研究，則要強(qiáng)調(diào)專利對(duì)產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際效用，而不再“唯科研論”。南昌大學(xué)陳廷濤教授向橙果局表示：“高校老師既搞科研，又要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新，這是很難兼顧的事情，學(xué)校在晉升途徑和項(xiàng)目評(píng)選上要更加多元，可以把技術(shù)產(chǎn)業(yè)化納入到考核指標(biāo)里。”
此外，在專利考核上要更加細(xì)致，建立更強(qiáng)的內(nèi)生約束力。陳廷濤教授指出，要強(qiáng)調(diào)專利的實(shí)用價(jià)值，實(shí)用目的強(qiáng)了專利的質(zhì)量才會(huì)高。張曉宇認(rèn)為獲得專利授權(quán)后，要持續(xù)對(duì)專利的后續(xù)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)。
第二點(diǎn)是高校教授要主動(dòng)了解市場(chǎng)，尋求多方合作。
高校教授作為創(chuàng)新技術(shù)的“源頭活水”，培養(yǎng)他們?cè)趯＠D(zhuǎn)化過(guò)程中的商業(yè)意識(shí)尤為關(guān)鍵。那要如何培養(yǎng)呢？不妨瞄準(zhǔn)這三個(gè)發(fā)力點(diǎn)。
一是積極接觸市場(chǎng)，與企業(yè)進(jìn)行科研對(duì)接。
具體可以表現(xiàn)為：高校教授深入企業(yè)，聯(lián)合企業(yè)研發(fā)人員攻關(guān)技術(shù)難題；企業(yè)研發(fā)人員積極參與教授橫向課題研究，了解目前研發(fā)進(jìn)度。
二是拓寬科研資金來(lái)源。
除了自身科研經(jīng)費(fèi)外，高校教授還可以通過(guò)申請(qǐng)各層級(jí)自然科學(xué)基金或科技研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目等方式，爭(zhēng)取更多的財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)支持；或者通過(guò)與企業(yè)合作研發(fā)，吸納更多外部科研資金。
三是與技術(shù)轉(zhuǎn)移部門深度鏈接。
高校教授在和技術(shù)轉(zhuǎn)移部門溝通時(shí)要定好位，不能因?yàn)檎莆赵嫉目蒲屑夹g(shù)就擺出過(guò)高的姿態(tài)，要給予成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)充分的信任，把專業(yè)的事交給專業(yè)的人做。
此外，在教授向市場(chǎng)資源邁進(jìn)時(shí)，高校也要給予激勵(lì)政策，加速成果轉(zhuǎn)化。
在專利產(chǎn)業(yè)化的利益分配上，保障專利發(fā)明人個(gè)人權(quán)益，給予發(fā)明人很大的資金自主權(quán)；在相關(guān)考核上，增加高?？蒲腥藛T參與專利轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)權(quán)重，認(rèn)可支持其轉(zhuǎn)化工作。
第三點(diǎn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移部門要“扶上馬，送一程”。
張曉宇向橙果局談到，在英美兩國(guó)的高校里，科研技術(shù)有沒(méi)有商業(yè)價(jià)值是由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室決定的，沒(méi)有商業(yè)價(jià)值的成果不會(huì)進(jìn)行專利申報(bào)。
因此，他建議國(guó)內(nèi)高校要給技術(shù)轉(zhuǎn)移部門持續(xù)放權(quán)，提高其在審批項(xiàng)目、專利管理上的決策權(quán)力。
權(quán)力越大，責(zé)任越大。掌握“大權(quán)”后，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門如何做得更好呢？結(jié)合采訪人的回答，橙果局總結(jié)了以下三點(diǎn)：
一是組建專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)。
在技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)成員構(gòu)成上，要確保他們能夠形成相關(guān)知識(shí)的互補(bǔ)，既要懂技術(shù)，也要懂國(guó)家法律，更要懂市場(chǎng)營(yíng)銷，甚至在外語(yǔ)、金融、管理上都有一定涉足。
此外，還要聘請(qǐng)具備豐富成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)經(jīng)理人，他們熟悉成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和操作程序，擁有商業(yè)洞察力和務(wù)實(shí)經(jīng)驗(yàn)，是貫徹成果轉(zhuǎn)化各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重要角色。
二是簡(jiǎn)化審批流程。
技術(shù)轉(zhuǎn)移部門一定要區(qū)別于傳統(tǒng)的事業(yè)單位運(yùn)營(yíng)模式，其工作效率直接影響專利產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)度和結(jié)果。對(duì)此，可以免除與技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)性不大的審核步驟，壓縮審批層級(jí)。
某科研人員告訴橙果局：“發(fā)明專利要經(jīng)過(guò)受理、初審、公布、實(shí)質(zhì)審查和授權(quán)五個(gè)階段，一般3年才能完成授權(quán)。獲得專利授權(quán)后，轉(zhuǎn)化審批上沒(méi)時(shí)間可耽誤了，對(duì)有轉(zhuǎn)化價(jià)值的專利開(kāi)啟審核綠色通道是個(gè)提高效率的好辦法”。
三是打造全流程的專利管理體系。
技術(shù)轉(zhuǎn)移部門要建立起完善的專利評(píng)估體系，對(duì)專利運(yùn)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行積極的管理控制。
具體而言，在啟動(dòng)專利申報(bào)之前，要按照市場(chǎng)需求對(duì)專利項(xiàng)目進(jìn)行全面審查和檢索，對(duì)于《專利法》規(guī)定的不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造或不具有市場(chǎng)轉(zhuǎn)化前景的技術(shù)，不必要啟動(dòng)專利建設(shè)。
在專利申請(qǐng)和布局上，要做足分析和研判，明確細(xì)化權(quán)利要求范圍，構(gòu)筑起專利防線、專利領(lǐng)域和專利空間。
張曉宇認(rèn)為，專利的產(chǎn)業(yè)化有跡可循，可以參照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公示的各類參考文件，圍繞優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，在一開(kāi)始就設(shè)計(jì)好成果轉(zhuǎn)化路徑。
他告訴橙果局：“順著理論路徑走，把每一步都執(zhí)行好了，成果轉(zhuǎn)化是件水到渠成的事情，不要‘拍腦袋’，把專利轉(zhuǎn)化變成一場(chǎng)賭博?！?/p>
獲得專利授權(quán)、完善專利布局后，還要持續(xù)監(jiān)測(cè)其運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性，調(diào)整項(xiàng)目往適合產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展。
與此同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移部門要針對(duì)科研人員的技術(shù)領(lǐng)域，尋找潛在的合作方、產(chǎn)業(yè)孵化場(chǎng)景及社會(huì)資本，還要與企業(yè)進(jìn)行專利權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓的協(xié)商等等。
張曉宇認(rèn)為，以上這些步驟是創(chuàng)投機(jī)構(gòu)能夠識(shí)別優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和安全進(jìn)入的基礎(chǔ)條件，“專利項(xiàng)目按照全流程執(zhí)行后，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)也就有底氣投資入場(chǎng)了”。
寫在最后
施一公老師曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：論文和科技實(shí)力是兩回事。同樣的，專利授權(quán)量也不能代表高校專利對(duì)市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際價(jià)值。
其實(shí)，相關(guān)部門已經(jīng)意識(shí)到了現(xiàn)存問(wèn)題，也在積極部署調(diào)整。
近年來(lái)，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》，從專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策和考核評(píng)價(jià)機(jī)制上入手，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
安徽省也在今年7月發(fā)布了加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方案，提到以市場(chǎng)為導(dǎo)向，優(yōu)化轉(zhuǎn)化環(huán)境，賦權(quán)放權(quán)科研人員，并給予充分的資源和資金支持。
當(dāng)前，利好政策可以視為突破高校3%專利產(chǎn)業(yè)化率的重要切口，但也要明白，高校專利轉(zhuǎn)化不是一蹴而就的，還牽動(dòng)著多方主體，專利產(chǎn)業(yè)化率能否實(shí)際提升仍需時(shí)間檢驗(yàn)。