記者｜趙陽(yáng)戈
從完成過(guò)會(huì)的情況來(lái)看，8月來(lái)每周數(shù)量控制在10家之內(nèi)，原本上周或有突破，但由于沖擊創(chuàng)業(yè)板的偉康醫(yī)療被否，使得過(guò)會(huì)總數(shù)只為9家。本周，滬深兩市共有12家公司備考，行業(yè)涉及半導(dǎo)體、券商、醫(yī)藥等等，看點(diǎn)不少，其中融資額最大的一家達(dá)到了40個(gè)億。
創(chuàng)業(yè)板：偉康醫(yī)療被否，成長(zhǎng)性成疑
上周6家上會(huì)公司，唯偉康醫(yī)療“運(yùn)氣”差了點(diǎn)，直接被否。
該公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及一次性使用醫(yī)用耗材，產(chǎn)品涵蓋手術(shù)護(hù)理、呼吸、麻醉、泌尿和穿刺五大系列的上百種規(guī)格型號(hào)，主要產(chǎn)品為吸引管、吸痰管、鼻氧管、引流袋(包括防逆流引流袋、精密引流袋)等醫(yī)用高分子材料類產(chǎn)品。在審議中，該公司的成長(zhǎng)性和創(chuàng)新性被重點(diǎn)提及。
據(jù)悉，報(bào)告期內(nèi)（2019年-2021年），偉康醫(yī)療主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、歸母凈利潤(rùn)、扣非后歸母凈利潤(rùn)的復(fù)合增長(zhǎng)率分別為-2.54%、-11.05%、-8.86%，因此監(jiān)管層要求公司闡明經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是否據(jù)有成長(zhǎng)性，是否符合創(chuàng)業(yè)板定位；其次報(bào)告期內(nèi)公司的研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例分別為3.02%、2.69%、3.12%，研發(fā)投入年均復(fù)合增長(zhǎng)率為-1.97%，累計(jì)研發(fā)投入規(guī)模為2233.13萬(wàn)元，監(jiān)管層要求公司進(jìn)一步說(shuō)明自己的創(chuàng)新性，是否符合創(chuàng)業(yè)板定位。
本周，8家公司準(zhǔn)備上會(huì)，闖關(guān)創(chuàng)業(yè)板，分別是8月30日亮相的貝隆精密科技股份有限公司、廈門科拓通訊技術(shù)股份有限公司、深圳市三態(tài)電子商務(wù)股份有限公司；8月31日的南通泰禾化工股份有限公司（下稱泰禾股份）、天津同仁堂集團(tuán)股份有限公司（下稱津同仁）、深圳市智信精密儀器股份有限公司；以及9月2日的北京數(shù)聚智連科技股份有限公司，和上海聯(lián)眾網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司。
泰禾股份的保薦機(jī)構(gòu)為光大證券，融資金額17.5408億元，是上述8公司中額度最高的。該公司主要從事農(nóng)藥產(chǎn)品以及功能化學(xué)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，公司在百菌清、嘧菌酯、2,4-D等三大核心產(chǎn)品上擁有行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位。公司與先正達(dá)、陶氏、紐發(fā)姆、安道麥、UPL、Honeywell等多家跨國(guó)公司建立了長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作關(guān)系，出口地區(qū)覆蓋南美、北美、東南亞、歐洲等全球多個(gè)主要市場(chǎng)區(qū)域。
另外，津同仁的保薦機(jī)構(gòu)是民生證券，預(yù)計(jì)融資金額7.2214億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)為中成藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品覆蓋片劑、硬膠囊劑、顆粒劑、糖漿劑、口服液、口服溶液劑、橡膠膏劑、散劑等8種劑型，涉及治療領(lǐng)域包括泌尿系統(tǒng)中的腎臟病、心腦血管疾病及周圍血管疾病等。
津同仁是2006年商務(wù)部認(rèn)定的第一批“中華老字號(hào)”，前身起源于清朝時(shí)期的張家老藥鋪，歷史上曾使用京都同仁堂張家老藥鋪、京同仁堂和記、天津市同仁堂制藥廠、天津市先鋒中藥廠、天津市第四中藥廠、天津同仁堂制藥廠等名稱開(kāi)展藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
科創(chuàng)板：燕東微欲融資40個(gè)億
科創(chuàng)板方面，本周只有2家公司上會(huì)。8月29日，上市委安排的是蘇州清越光電科技股份有限公司（下稱清越科技），8月30日則為北京燕東微電子股份有限公司（下稱燕東微）。
清越科技的融資額為4個(gè)億，保薦方為廣發(fā)證券，是集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的中小顯示面板制造商。目前該公司已形成以PMOLED業(yè)務(wù)為主、電子紙模組與硅基OLED業(yè)務(wù)為輔的產(chǎn)品架構(gòu)與業(yè)務(wù)格局。清越科技客戶包括三星、小米、嘉樂(lè)智能、超思電子、漢朔科技等。PMOLED的出貨量2018年出貨量全球第二，2019年、2020年出貨量全球第一。
燕東微的融資金額較大，為40億元，保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券。燕東微是一家集芯片設(shè)計(jì)、晶圓制造和封裝測(cè)試于一體的半導(dǎo)體企業(yè)，公司已發(fā)展為國(guó)內(nèi)知名的集成電路及分立器件制造和系統(tǒng)方案提供商。報(bào)告期內(nèi)，公司承擔(dān)了16項(xiàng)國(guó)家級(jí)及省部級(jí)科研或技改項(xiàng)目，其中包括1項(xiàng)國(guó)家科技重大專項(xiàng)，并參與了4項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及1項(xiàng)電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，連續(xù)六年獲得“中國(guó)半導(dǎo)體功率器件十強(qiáng)企業(yè)”稱號(hào)。2021年燕東微的營(yíng)業(yè)收入達(dá)到20.35億元，凈利潤(rùn)5.5億元規(guī)模。
別看燕東微的融資額高達(dá)40億元，但除了10億元的補(bǔ)充流動(dòng)資金外，30億元都投入到“基于成套國(guó)產(chǎn)裝備的特色工藝12吋集成電路生產(chǎn)線項(xiàng)目”，該項(xiàng)目的總投資額為75億元。據(jù)介紹，項(xiàng)目實(shí)施主體為公司全資子公司燕東科技，利用現(xiàn)有的凈化廠房和已建成的廠務(wù)系統(tǒng)和設(shè)施，進(jìn)行局部適應(yīng)性改造，并購(gòu)置三百余臺(tái)套設(shè)備，建設(shè)以國(guó)產(chǎn)裝備為主的12英寸晶圓生產(chǎn)線。該產(chǎn)線涉及建筑面積約16000m2(其中超凈廠房面積9000m2)，月產(chǎn)能4萬(wàn)片，工藝節(jié)點(diǎn)為65nm，產(chǎn)品定位為高密度功率器件、顯示驅(qū)動(dòng)IC、電源管理IC、硅光芯片等。項(xiàng)目建設(shè)氛圍兩個(gè)階段，第一階段2023年4月試生產(chǎn)，2024年7月產(chǎn)品達(dá)產(chǎn)；第二階段2024年4月試生產(chǎn)，2025年7月項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)。
主板：首創(chuàng)證券上會(huì)
主板方面，同樣只安排了2家公司的審議，即9月1日上會(huì)的首創(chuàng)證券和寧波遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司（下稱寧波遠(yuǎn)洋）。
首創(chuàng)證券欲登陸滬市主板，其最早成立于2000年2月3日，注冊(cè)資本24.6億元，控股股東為首創(chuàng)集團(tuán)，持股比例63.08%，北京市國(guó)資委代北京市政府對(duì)首創(chuàng)集團(tuán)履行出資人職責(zé)，出資比例占首創(chuàng)集團(tuán)實(shí)收資本的100%，是首創(chuàng)證券的實(shí)際控制人。此次首創(chuàng)證券的保薦方為國(guó)信證券，計(jì)劃發(fā)行不超過(guò)6.15億股。2021年1-9月，首創(chuàng)證券的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別為14.8億元和6.07億元，2021年前九個(gè)月的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~還為負(fù)值。
需要指出的是，就在4月份，首創(chuàng)證券還領(lǐng)到了來(lái)自北京監(jiān)管局“采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定”。原來(lái)，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷,影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。事后經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無(wú)法確定此次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。上述問(wèn)題反映出公司信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷。就此，北京監(jiān)管局決定對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。
另外一家寧波遠(yuǎn)洋同樣相中滬市主板，是一家綜合性航運(yùn)公司，主要從事國(guó)際、沿海和長(zhǎng)江航線的航運(yùn)業(yè)務(wù)、船舶代理業(yè)務(wù)及干散貨貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)。據(jù)招股說(shuō)明書，寧波遠(yuǎn)洋目前共經(jīng)營(yíng)船舶71艘，形成了一支由3000噸至4萬(wàn)噸集裝箱船舶梯度互補(bǔ)并保有一定數(shù)量干散貨船舶(8艘)的綜合性船隊(duì)，同時(shí)也是浙江省內(nèi)最大的集裝箱運(yùn)輸船隊(duì)。寧波遠(yuǎn)洋被國(guó)際海事組織東京備忘錄評(píng)為安全管理高績(jī)效公司，2020年公司國(guó)際航行船舶PSC檢查的零缺陷通過(guò)率達(dá)到85%。該公司累計(jì)已有53艘船舶獲評(píng)全國(guó)安全誠(chéng)信船舶，51名船長(zhǎng)獲評(píng)全國(guó)安全誠(chéng)信船長(zhǎng)。
寧波遠(yuǎn)洋的計(jì)劃融資額18億元。