記者 張曉迪

8月15日，2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價評比結(jié)果出爐。其中，主承銷商中，天風(fēng)證券、海通證券、財(cái)信證券分別位居前三位，高盛高華證券、金元證券、聯(lián)儲證券位居最后第三位；信評機(jī)構(gòu)中，中誠信國際位居第一，大公國際再墊底。

據(jù)國家發(fā)改委介紹，本次評價工作由其委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱：“中債登公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱：“交易商協(xié)會”）負(fù)責(zé)執(zhí)行。

其中，評價對象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機(jī)構(gòu)；及為2021年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的7家信用評級機(jī)構(gòu)。

發(fā)改委表示，本次信用評價指標(biāo)包括風(fēng)險防控指標(biāo)、信用行為指標(biāo)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和省級發(fā)展改革部門及機(jī)構(gòu)、專家評價指標(biāo)四部分。

參評機(jī)構(gòu)和專家分別從受評機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防控能力、信用情況、履職能力和服務(wù)水平、評級結(jié)果和評級服務(wù)質(zhì)量等各個方面進(jìn)行評價。

就評價結(jié)果而言，本次受評主承銷商合計(jì)85家，按照評價得分由高至低排序，將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

界面新聞記者注意到，受評的7家信用評級機(jī)構(gòu)平均得分為80.03分，其中，中誠信國際得分87.92，位列第一名；中證鵬元得分87.36，位列第二名；聯(lián)合資信得分86.81，位列第三名；而上海新世紀(jì)、東方金誠、大公國際分別得分73.77、71.02、70.90，低于平均分，位于最后三位，而大公國際從2019年開始至今已經(jīng)連續(xù)三次在該評比中墊底了。

發(fā)改委表示，整體來看，受評主承銷商、信用評級機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。

但同時，在評價中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況；部分信用評級機(jī)構(gòu)風(fēng)險預(yù)警能力有限，評級結(jié)果分布區(qū)分度不足。

發(fā)改委稱，該評價工作的目的在于規(guī)范企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)行為，強(qiáng)化企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，提高承銷和信用評級質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展。

發(fā)改委表示，對于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，發(fā)改委將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在年度信用評價的相關(guān)指標(biāo)評分中予以體現(xiàn)。對于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，發(fā)改委還將要求審核機(jī)構(gòu)約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

此外，對于本次信用評價結(jié)果為A類或B類、以及近兩個評價年度以獨(dú)立或牽頭主承銷商身份取得債券核準(zhǔn)批復(fù)或注冊通知的主承銷商，發(fā)改委將允許其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商；

而不滿足上述兩個條件或未參與2021年度評價的承銷機(jī)構(gòu)，自上述評價結(jié)果公布之日起至下一年度信用評價結(jié)果公布之日，發(fā)改委將限制其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提升履職能力。

有業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞記者，優(yōu)質(zhì)企業(yè)一般指信評等級為AA+，及AAA的企業(yè)，信用資質(zhì)優(yōu)，償債能力強(qiáng)，發(fā)行的債券在市場上更受歡迎，也是主承銷商和評級機(jī)構(gòu)競爭的優(yōu)質(zhì)客戶。

而對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)，發(fā)改委表示，將加強(qiáng)日常監(jiān)管，加大監(jiān)管力度。

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