記者 杜萌
對(duì)于基金來說，突然增聘一位基金經(jīng)理，往往會(huì)讓投資者有些許聯(lián)想，8月2日，摩根士丹利華鑫基金旗下固收老將李軼管理的5只基金，突然公告同時(shí)增聘一位基金經(jīng)理，這讓不少投資者擔(dān)憂“李軼是否要離職”。
公開資料來看，李軼中央財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士畢業(yè)后，自2005年7月就加入了摩根士丹利華鑫基金，現(xiàn)任固定收益投資部總監(jiān)，目前管理5只基金，共計(jì)管理規(guī)模為32.59億元。
從變更公告來看，5只基金同日新增了一位基金經(jīng)理。其中，大摩多元收益、大摩純債穩(wěn)定添利、大摩招惠一年持有期新增葛飛參與管理。大摩純債穩(wěn)定增利、大摩民豐盈和一年持有均新增施同亮管理。其中，大摩多元收益自2012年8月28日成立至今，回報(bào)率達(dá)103.34%。
如果李軼離任，那么摩根士丹利華鑫基金將失去一位固收+大將。2021年9月，在公司任職近7年之久的張雪離任后加入廣發(fā)基金。張雪管理的大摩雙利增強(qiáng)債券，曾在2015年-2021年取得超過40%的回報(bào)，表現(xiàn)出色。
摩根士丹利華鑫基金是2003年就成立的合資基金，成立之初備受關(guān)注。不過，19年的時(shí)間過去，該公司卻非常落寞。
從管理規(guī)模來看，在2021年二季度，公司在管規(guī)模共計(jì)425.35億元，達(dá)到歷史最高點(diǎn)。到今年二季度末，52只基金（A/C份額合計(jì)），由46位基金經(jīng)理，公司合計(jì)管理資產(chǎn)規(guī)模降到284.37億元，其中債券型基金為185.2億元，混合型基金為83.89億元，股票型基金15.16億元。
2020年，大摩華鑫基金營收為2.59億元，凈利潤為902.24萬元。不過2021年，其業(yè)績卻沒有隨著規(guī)模的上升而同步增厚，當(dāng)年?duì)I業(yè)收入為3.25億元，凈利潤為351.05萬元，相比2020年下滑61.09%。
為何發(fā)展舉步維艱？這和合資公司面臨的股權(quán)變更有關(guān)。
大摩華鑫基金前身為巨田基金，而后者與摩根士丹利的淵源要追溯至2008年。
2008年6月份，巨田基金公告摩根士丹利國際控股受讓股東中信國安持有的35%股權(quán)和巨田證券持有的公司5%股權(quán)；華鑫證券受讓巨田證券持有的公司30%；同時(shí)，深圳市中技實(shí)業(yè)受讓公司股東浙江中大集團(tuán)持有的公司5%股權(quán)。
而在完成上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，摩根士丹利國際控股成為其大股東，亦是獲得了國內(nèi)合資基金公司牌照。
不過就在同年9月份，大摩華鑫基金再次發(fā)生股權(quán)變動(dòng)，持股40%的摩根士丹利國際轉(zhuǎn)讓了6%的股權(quán)給華鑫證券。
2018年4月，證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)《外商投資證券公司管理辦法》，在回答基金業(yè)對(duì)外開放安排何時(shí)落地的問題時(shí)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示允許外資持股比例達(dá)到51%。
時(shí)隔一年后，2019年7月，摩根士丹利受讓深圳市招融投資控股有限公司持有的大摩華鑫基金10.989%的股權(quán)，注冊資本同時(shí)增資加2.5億元，因此大摩持有大摩華鑫基金的股份從原來的37.363%上升至44%。
2020年5月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)摩根士丹利受讓深圳市中技實(shí)業(yè)持有的大摩華鑫基金股權(quán)。此次股權(quán)變更完成后，摩根士丹利持股比例上升為49%，離絕對(duì)控股僅一步之遙。
2021年3月底，華鑫證券公開掛牌轉(zhuǎn)讓其所持大摩華鑫基金36%股權(quán)給摩根士丹利國際控股，受讓價(jià)為3.89億元。
不過在關(guān)鍵時(shí)刻，2022年3月份，中國證監(jiān)會(huì)針對(duì)大摩華鑫基金股權(quán)變更事項(xiàng)提出反饋意見，要求其針對(duì)媒體披露其大股東摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股正接受美國證監(jiān)會(huì)（SEC）調(diào)查作出說明。
截至目前，大摩華鑫基金的股東共三家，其中，摩根士丹利國際控股、華鑫證券、深圳基石創(chuàng)業(yè)持股比例分別為49%、36%、15%。
股權(quán)變更未決，高管人事也有動(dòng)蕩。
今年6月16日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告。公告顯示，該公司董事長周熙因個(gè)人原因辭職。
周熙自2019年6月起擔(dān)任摩根士丹利華鑫基金董事長，任職三年后，于2022年6月15日辭任該公司董事長一職。
公開信息顯示，周熙曾任職于中國聯(lián)通上海分公司、愛立信（中國）上海分公司、 Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高華證券、摩根士丹利亞洲有限公司、摩根士丹利（中國）股權(quán)投資管理有限公司。
在同業(yè)快速發(fā)展的2019-2021年，摩根士丹利華鑫基金卻不進(jìn)則退。在即將迎來成立20年之際，這位合資的“天之驕子”能否逆風(fēng)翻盤？