文|新經(jīng)濟(jì)e線
7月18日，大成科創(chuàng)主題A（501079）三年封閉運(yùn)作期屆滿，即日起該基金轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），基金名稱也從原大成科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型證券投資基金調(diào)整為“大成科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）”，并接受場內(nèi)、場外申購和贖回。
此前于2019年6月13日，科創(chuàng)板閃亮登場。同年6月、7月份，國內(nèi)首批以“科創(chuàng)”命名的主題基金相繼成立，均為三年封閉運(yùn)作。
自今年6月以來，首批發(fā)行成立的11只科創(chuàng)主題三年封閉基金封閉運(yùn)作期陸續(xù)屆滿，開始封轉(zhuǎn)開并更名。據(jù)新經(jīng)濟(jì)e線統(tǒng)計(jì)，除了大成基金，7月還有三家基金公司旗下科創(chuàng)主題基金宣布轉(zhuǎn)型，分別包括中金科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501080）、財(cái)通科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501085）、銀華科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501083）。
就在今年6月，按成立日期先后計(jì)，鵬華科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501076）、萬家科創(chuàng)主題3年A（501075）、富國科創(chuàng)主題3年（501077）、廣發(fā)科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501078）、華安科創(chuàng)主題3年（501073）、博時(shí)科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501082）、中歐科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作（501081）等7只科創(chuàng)板主題基金已完成封轉(zhuǎn)開，由封閉型基金轉(zhuǎn)為上市開放型基金（LOF）。
Wind統(tǒng)計(jì)表明，截至2022年7月15日，在首批11只科創(chuàng)主題基金中，廣發(fā)、大成、萬家、博時(shí)等四家基金公司旗下產(chǎn)品凈值回報(bào)率均錄得翻倍，領(lǐng)跑同類產(chǎn)品。冰火兩重天的是，華安科創(chuàng)主題3年業(yè)績墊底，三年凈值回報(bào)率僅個(gè)位數(shù)，累計(jì)收益率僅5.76%。
首尾業(yè)績相差近130%
新經(jīng)濟(jì)e線注意到，三年封閉期過后，首批科創(chuàng)主題基金帶給基金持有人的體驗(yàn)?zāi)^于是“有人歡喜，有人愁”。截至7月15日，自成立至今，業(yè)績回報(bào)率居首的廣發(fā)科創(chuàng)主題單位凈值達(dá)2.3561元，成立至今凈值回報(bào)率高達(dá)135.61%，較業(yè)績墊底的華安科創(chuàng)主題3年，首尾業(yè)績相差近130%。
華安科創(chuàng)主題3年（華安智聯(lián)A）業(yè)績表現(xiàn)一覽
來源：Wind
在余下業(yè)績翻倍的3只科創(chuàng)主題基金中，緊隨其后的大成科創(chuàng)主題A單位凈值為2.3164元，累計(jì)凈值回報(bào)率達(dá)131.64%。此外，萬家科創(chuàng)主題A和博時(shí)科創(chuàng)主題A累計(jì)收益率也分別高達(dá)116.09%和102.44%。
據(jù)悉，華安科創(chuàng)主題3年于今年6月14日轉(zhuǎn)型后基金簡稱更名為華安智聯(lián)，僅從字面意義來看，這一名稱已與科創(chuàng)主題沒有任何直接聯(lián)系，似乎在有意抹去其歷史業(yè)績墊底的這一形象。
不僅如此，轉(zhuǎn)型后基金債性也進(jìn)一步增強(qiáng)，其業(yè)績比較基準(zhǔn)變更為中證800 指數(shù)收益率×20%+中債綜合指數(shù)收益率×80%。封閉期內(nèi)基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×40%＋中債綜合指數(shù)收益率×60%。
此前，自成立以來，華安科創(chuàng)主題3年業(yè)績持續(xù)跑輸其業(yè)績比較基準(zhǔn)。據(jù)該基金2022年一季報(bào)顯示，截至2022年3月31日，本基金份額凈值為1.0756 元，本報(bào)告期份額凈值增長率為-8.55%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率為-7.52%。
從華安科創(chuàng)主題3年倉位配比來看，今年一季度末該基金是高倉位運(yùn)作，股、債合計(jì)倉位高達(dá)96.84%。其中，股票和債券持倉占基金總資產(chǎn)的比例分別達(dá)37.7%和59.14%。自基金合同生效起至今年一季度末，基金累計(jì)凈值增長率7.56%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)33.25%，基金業(yè)績大幅落后業(yè)績基準(zhǔn)25.69%。
Wind統(tǒng)計(jì)還表明，截至7月15日，華安智聯(lián)A今年來的凈值回報(bào)率為-10.08%。同期，偏債混合型基金、基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率分別為-1.80%、-7.23%?？梢?，今年來基金業(yè)績同類排名也大幅落后，位列1143/1164。
據(jù)新經(jīng)濟(jì)e線了解，在華安科創(chuàng)主題3年業(yè)績墊底背后，自成立至今，基金經(jīng)理也多次發(fā)生變更。早在成立之初，該基金一度配備了多達(dá)5名基金經(jīng)理，令人咋舌。5人分別包括賀濤、鄭如熙、胡宜斌、李欣、謝昌旭。其中，賀濤、鄭如熙兩人為偏債型基金經(jīng)理；胡宜斌、李欣、謝昌旭三人偏股型基金經(jīng)理。
單純從基金經(jīng)理配置數(shù)量來看，華安科創(chuàng)主題3年在各家同類產(chǎn)品中數(shù)量最多。但正如一句俗話所說，“一個(gè)和尚挑水喝，兩個(gè)和尚抬水喝，三個(gè)和尚沒水喝?！笔聦?shí)上，基金業(yè)績也并不是靠基金經(jīng)理數(shù)量取勝。對基金業(yè)績而言，如果形成不了合力，再多基金經(jīng)理也無益。
在最初的5名基金經(jīng)理中，賀濤最早于2020年10月26日離任。緊接著于2021年3月8日，鄭如熙、胡宜斌、李欣等三名基金經(jīng)理宣布集體離任。同一天，偏債型基金經(jīng)理朱才敏接任。今年3月28日，隨著謝昌旭跳槽到匯添富基金，李欣又重新接任了華安科創(chuàng)主題3年基金經(jīng)理一職。
截至7月15日，就現(xiàn)任基金經(jīng)理績效而言，李欣和朱才敏任職年化回報(bào)分別為-6.8%和-5.58%，同類排名分別為1247/1260和689/702。
公司新基金緊急結(jié)募
值得關(guān)注的是，就在7月15日，與華安基金旗下新銳基金經(jīng)理張亮有關(guān)的一則消息不脛而走，引起業(yè)界嘩然。新經(jīng)濟(jì)e線注意到，在上述事件影響下，擬由張亮擔(dān)任基金經(jīng)理的華安品質(zhì)甄選已于當(dāng)晚宣告緊急結(jié)募。
來源：基金公告
當(dāng)天，有渠道消息稱，“因目前華安基金臨時(shí)發(fā)生人事變更，目前正在募集期的華安品質(zhì)甄選原投資經(jīng)理因個(gè)人原因可能無法繼續(xù)擔(dān)任本產(chǎn)品基金經(jīng)理，出于合規(guī)銷售、投資者知情及審慎考慮，我們建議該產(chǎn)品停止銷售，今日銷售以及昨天三點(diǎn)后下單的客戶，請務(wù)必提示客戶撤單。之前認(rèn)購的客戶，我們正在跟總行申請給一個(gè)統(tǒng)一撤單的便捷流程?！?/p>
據(jù)新經(jīng)濟(jì)e線了解，新基金還在募集卻突然傳出基金經(jīng)理可能無法繼續(xù)任職的消息，這一事件公募基金行業(yè)還未曾有過。
此前，公募基金史上基金經(jīng)理任職期限最短的是原格林基金宋東旭。2020年6月13日，格林基金旗下格林泓遠(yuǎn)純債發(fā)公告稱，擬變更基金經(jīng)理，由張曉圓代替宋東旭出任新基金經(jīng)理，后者因個(gè)人原因從格林基金離職。巧合的是，格林泓遠(yuǎn)純債剛于2020年6月12日成立運(yùn)行，宋東旭出任該基金基金經(jīng)理只有短短一天，因而成為了公募行業(yè)任職最短的基金經(jīng)理。
另據(jù)華安基金7月16日披露的公告稱，華安品質(zhì)甄選已經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]639號文注冊，原定募集期為2022年7月7日至2022年7月22日。公司決定將本基金的認(rèn)購截止日提前至2022年7月15日止，自2022年7月16日（含當(dāng)日）起不再接受認(rèn)購申請。不過，對于張亮是否辭任一事，公司當(dāng)天并沒有做出明確回應(yīng)。
公開資料顯示，張亮曾任廣發(fā)證券分析師。2015年6月加入華安基金，歷任投資研究部研究員，基金投資部基金經(jīng)理助理。2018年10月起任華安國企改革主題基金經(jīng)理。2022年2月起任華安價(jià)值驅(qū)動一年持有基金經(jīng)理。2022年3月起任華安品質(zhì)領(lǐng)先基金經(jīng)理。截至目前，張亮在管3只主動權(quán)益型基金規(guī)模合計(jì)約58億元。
截至今年7月15日，作為張亮管理最久和規(guī)模最大的一只基金，華安國企改革自其任職以來的總回報(bào)達(dá)247.12%，年化任職回報(bào)為39.86%，回報(bào)排名63/1801。該基金今年以來的凈值回報(bào)率為-7.63%，同類排名1015/2208。
如果不出意外的話，華安品質(zhì)甄選將成為其今年來新發(fā)的第三只基金。一人獨(dú)中“三元”，公司對其重視程度可見一斑。
有意思的是，張亮此前在接受媒體采訪時(shí)被問及若不做基金經(jīng)理的話會做什么，他回答，“如果不做基金經(jīng)理，回家種田其實(shí)也挺好。我們家是新疆兵團(tuán)的，每一個(gè)職工，至少分到200畝土地，而且全部都是機(jī)械化的生產(chǎn)。我之前在新疆的鄰居，種了500畝的哈密瓜，而且很快就賣掉了。”
對此，有業(yè)內(nèi)人士表示，一旦確認(rèn)張亮不能正常履職的話，新基金能否如期成立，此事恐怕要先行報(bào)備監(jiān)管部門，再做定奪。但對基金投資者來說，即使不討論是否合規(guī)，買基金沖的就是背后的基金經(jīng)理本人。如果重新?lián)Q人的話，那買基金的必要性就要大打折扣了。