記者 | 李昊

7月14日，多家上市公司及相關(guān)股東被下發(fā)監(jiān)管警示，原因也各不相同。其中，ST萬林（603117.SH）有一名獨(dú)立董事稱不能保證半年報(bào)預(yù)告的準(zhǔn)確性，次日股價(jià)跌停；ST宏圖（600122.SH）控股股東控制的公司與上市公司發(fā)生違規(guī)資金往來；文峰股份（601010.SH）踩雷私募產(chǎn)品，虧損1.75億元。

ST萬林獨(dú)董稱不能保證業(yè)績預(yù)告真實(shí)性，被上交所監(jiān)管

ST萬林7月14日收到上交所關(guān)于公司2022年半年度業(yè)績預(yù)告的監(jiān)管工作函，涉及對(duì)象包括上市公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。處理事由為就公司2022年半年度業(yè)績預(yù)告相關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。

同日盤后，ST萬林披露今年上半年業(yè)績預(yù)告，公司預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為-1500萬元至-1800萬元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。虧損原因?yàn)槭艿叫鹿谝咔榉磸?fù)、物流不暢及差旅不便等因素的影響，加之國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境存在眾多不確定因素，公司經(jīng)營受到一定的影響，經(jīng)營業(yè)績下滑。

其中，獨(dú)立董事倪龔煒因天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了關(guān)于公司2021年年度報(bào)告的保留意見審計(jì)報(bào)告以及否定意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，認(rèn)為截至目前公司管理層未能對(duì)包括微山湖大運(yùn)在內(nèi)的應(yīng)收款項(xiàng)性質(zhì)及可收回金額向獨(dú)立董事提供充分適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，且未能有效改善子公司裕林國際木業(yè)有限公司及其下屬子公司的管控問題，因此不能保證公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，或?qū)鎯?nèi)容存在異議。

除倪龔煒以外的董事均保證公司2022年上半年業(yè)績預(yù)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

受上述消息影響，ST萬林7月15日低開低走，隨后封住跌停板。

ST宏圖控股股東長期違規(guī)占用資金，上交所予以監(jiān)管警示

7月14日，ST宏圖收到上交所對(duì)公司、控股股東、實(shí)控人及相關(guān)責(zé)任人的監(jiān)管警示決定。受此利空影響。7月15日公司股價(jià)大跌4.19%。

ST宏圖4月20日披露的年報(bào)及非經(jīng)營性資金占用說明顯示，公司控股股東三胞集團(tuán)有限公司控制的3家公司于2021年期初合計(jì)占用公司資金約396萬元，占公司2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.97%。同時(shí)，2021年新增占用資金252萬元，占公司2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的3.73%。至2021年期末余額為631萬元，占公司2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9.34%。公司已于2021年年報(bào)披露前收回上述資金。

上交所表示，公司與控股股東控制的公司違規(guī)發(fā)生資金往來，構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。三胞集團(tuán)以及實(shí)際控制人袁亞非未能確保上市公司的獨(dú)立性，致使其控制的公司長期占用上市公司資金，損害上市公司利益。

責(zé)任人方面，ST宏圖時(shí)任董事長兼總裁廖帆作為公司信息披露的第一責(zé)任人與日常經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李國龍、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)錢南作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事會(huì)秘書許娜、時(shí)任董事會(huì)秘書黃錦哲作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，均未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

鑒于違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所作出以下監(jiān)管措施決定：對(duì)江蘇宏圖高科技股份有限公司、江蘇宏圖高科技股份有限公司控股股東三胞集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人袁亞非以及時(shí)任董事長兼總裁廖帆、財(cái)務(wù)總監(jiān)李國龍、財(cái)務(wù)總監(jiān)錢南、董事會(huì)秘書許娜、董事會(huì)秘書黃錦哲予以監(jiān)管警示。

從業(yè)績表現(xiàn)來看，ST宏圖仍深陷虧損泥潭，但虧損幅度同比縮窄。

7月14日晚，ST宏圖披露業(yè)績預(yù)告，公司預(yù)計(jì)2022年上半年實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為-3000萬元至-2000萬元；預(yù)計(jì)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為-2700萬元至-1700萬元。業(yè)績虧損主要原因是主營業(yè)務(wù)收入同比下降約33%。

不過ST宏圖有重整希望。今年2月15日公司收到南京市中級(jí)人民法院下達(dá)的通知書，因公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，債權(quán)人南京溪石電子科技有限公司向南京中院提出對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)重整。南京中院同意公司先行啟動(dòng)為期6個(gè)月預(yù)重整工作。

預(yù)重整為法院正式受理重整、批準(zhǔn)重整計(jì)劃前的程序，ST宏圖預(yù)重整能否成功存在不確定性。如果公司預(yù)重整成功，法院將依法審查是否受理重整申請(qǐng)，公司能否進(jìn)入重整程序存在不確定性。

文峰股份踩雷私募理財(cái)虧損1.75億元，被上交所監(jiān)管

據(jù)界面新聞報(bào)道，文峰股份因“踩雷”守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)私募證券投資基金，虧損1.75億元。公司表示該基金產(chǎn)品尚未贖回，基金凈值仍存在波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

此事被上交所關(guān)注。文峰股份7月14日收到上交所關(guān)于公司認(rèn)購基金份額進(jìn)展事項(xiàng)的監(jiān)管工作函，涉及對(duì)象包括上市公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人。

受上述消息影響，7月15日文峰股份大跌9.66%。