記者|張曉云
7月13日，上海證監(jiān)局在官網(wǎng)披露了對(duì)上海久富財(cái)富基金銷售有限公司（下稱久富財(cái)富）《行政處罰事先告知書》送達(dá)公告，擬對(duì)其作出行政處罰決定，處以三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
事實(shí)上，這家公司早在兩年前已人去樓空。
久富財(cái)富曾與華夏、鑫元、易方達(dá)、廣發(fā)等基金公司簽署代銷協(xié)議，高峰時(shí)期代銷基金只數(shù)一度高達(dá)100多只。
2020年12月，頭部公募基金公司暫停了久富資產(chǎn)子公司——上海久富財(cái)富基金銷售有限公司（下稱“上海久富財(cái)富”）的基金銷售業(yè)務(wù)，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。
同月，上海證監(jiān)局對(duì)上海久富財(cái)富擬作出暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施決定。上海證監(jiān)局認(rèn)為，該公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性，已無(wú)法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。
天眼查信息顯示，上海久富財(cái)富成立于2011年12月，公司大股東為久富資產(chǎn)，穿透后，實(shí)際控制人為武漢市川歸信息技術(shù)有限公司，該公司大股東為自然人周喻。
當(dāng)時(shí)因涉及一宗私募基金糾紛，界面新聞?dòng)浾哂?020年12月28日實(shí)地走訪久富資產(chǎn)兩處辦公地點(diǎn)，均已人去樓空。
一處是久富資產(chǎn)作為私募基金在中基協(xié)備案的辦公地址——上海市浦東新區(qū)金海路1255號(hào)。該地點(diǎn)位于一個(gè)某集團(tuán)的辦公園區(qū)內(nèi)?！熬酶?？早搬走兩年多了！”園區(qū)門衛(wèi)表示。
二是久富財(cái)富的辦公地點(diǎn)——浦東新區(qū)民生路1403號(hào)上海信息大廈1215室。
當(dāng)天下午，界面新聞?dòng)浾邅?lái)到信息大廈12樓，現(xiàn)場(chǎng)同樣人去樓空，大門緊鎖，屋內(nèi)地板上僅剩下一地廢紙和一些電腦主機(jī)等雜物。一位在該樓層辦公的其他公司職員表示，久富資產(chǎn)搬走好久了。
“這家公司很邪門，半年前一夜之間就倒閉了，當(dāng)時(shí)公司法人突然被拘留了?，F(xiàn)在這個(gè)房子正在招租中?！贝髲B物業(yè)人員表示。
事實(shí)上，之后監(jiān)管的送達(dá)公告也證實(shí)了這一點(diǎn)。
2021年3月，上海證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》送達(dá)公告：因財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性，已無(wú)法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，上海證監(jiān)局決定對(duì)久富財(cái)富采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施。
2021年10月，上海證監(jiān)局曾發(fā)布立案告知書送達(dá)公告，因涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)久富財(cái)富進(jìn)行立案調(diào)查。
今年以來(lái)，監(jiān)管層對(duì)于基金銷售業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)漏洞監(jiān)管加碼，對(duì)于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管則更趨嚴(yán)格。久富財(cái)富并不是近期唯一接到罰單的基金銷售機(jī)構(gòu)。
7月7日，西藏證監(jiān)局對(duì)喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司采取了責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施，并對(duì)董事長(zhǎng)、法定代表人王崢峰出具警示函。喜鵲財(cái)富在經(jīng)營(yíng)管理上存在5類違規(guī)行為，并在內(nèi)部控制、信息技術(shù)方面均存在4類違規(guī)行為。
7月11日，北京證監(jiān)局對(duì)乾道基金銷售有限公司及其總經(jīng)理董云巍出具罰單，公司在業(yè)務(wù)、信披、風(fēng)控等方面存在8項(xiàng)違規(guī)行為，北京證監(jiān)局責(zé)令乾道基金暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。
同日，北京監(jiān)管局對(duì)北京電盈基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“電盈基金”）及總經(jīng)理出具監(jiān)管罰單。根據(jù)決定書，因多項(xiàng)違規(guī)行為，北京監(jiān)管局責(zé)令電盈基金暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月，同時(shí)總經(jīng)理曲馨月被出示警示函。
7月12日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，北京微動(dòng)利基金銷售有限公司存在六項(xiàng)違規(guī)行為，公司及總經(jīng)理被北京證監(jiān)局出具罰單，公司暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。