記者 | 王鑫
又有券商因App故障領(lǐng)罰單。
6月29日，安徽證監(jiān)局向國(guó)元證券出具警示函，原因一是公司手機(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級(jí)、變更上線前未進(jìn)行充分測(cè)試。二是手機(jī)客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時(shí)向證監(jiān)局報(bào)告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。
安徽證監(jiān)局稱(chēng)，國(guó)元證券公司應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，完善應(yīng)急處置機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類(lèi)事件再次發(fā)生。
國(guó)元證券官方App為國(guó)元點(diǎn)金，目前已更新到7.2.3版本，更新時(shí)間為2022年6月28日。目前在華為應(yīng)用市場(chǎng)和蘋(píng)果App Store中，國(guó)元點(diǎn)金APP打分分別為2.8分、3.8分。
2021年，國(guó)元證券全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入61.10億元，同比增長(zhǎng)34.91%；凈利潤(rùn)19.11億元，同比增長(zhǎng)39.38%。在投入方面，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年度國(guó)元證券信息技術(shù)投入為2.38億元，排在行業(yè)第32位。
今年以來(lái)，已有招商證券（600999.SH）、華西證券（002926.SZ）、國(guó)信證券（002736.SZ）等多家券商出現(xiàn)交易系統(tǒng)宕機(jī)事件。
5月16日早上，招商證券和華西證券同時(shí)出現(xiàn)系統(tǒng)故障，招商證券的電腦端口和手機(jī)App都無(wú)法登錄，華西證券的交易頁(yè)面顯示：“系統(tǒng)提示后臺(tái)系統(tǒng)繁忙，請(qǐng)求被取消，請(qǐng)稍候重試”。
3月14日，招商證券就因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)出現(xiàn)故障一度沖上熱搜，App存在成交回報(bào)處理延遲問(wèn)題，部分客戶在客戶端未及時(shí)收到成交回報(bào)信息，撤單交易受到影響。
4月2日，深圳證監(jiān)局對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施，原因是“招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。”
5月19日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部下發(fā)《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，特別提及招商證券，認(rèn)為招商證券合規(guī)與內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行不到位，在系統(tǒng)升級(jí)環(huán)節(jié)未能有效制定專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施方案，內(nèi)部管理存在漏洞，未對(duì)變更操作等行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和持續(xù)跟蹤。
與招商證券相似的是，知名交易軟件同花順（300033.SZ）在近一年內(nèi)連“崩”兩次。今年6月13日，受華為云服務(wù)故障影響，部分同花順用戶交易受到影響。
2021年10月28日早盤(pán)開(kāi)盤(pán)不久后，不少同花順的用戶無(wú)法登錄交易軟件，無(wú)法買(mǎi)賣(mài)股票。彼時(shí)同花順向外界回應(yīng)稱(chēng)，因網(wǎng)絡(luò)線路出現(xiàn)異常，同花順App部分用戶出現(xiàn)登錄異常。
此外，國(guó)信證券交易系統(tǒng)也曾在3月15日出現(xiàn)故障，投資者反映App出現(xiàn)行情不能刷新，無(wú)法看盤(pán)和交易的情況。2021年5月18日，首創(chuàng)證券的上交所報(bào)盤(pán)程序發(fā)生故障，北京證監(jiān)局在今年4月7日向公司出具警示函。
2022年5月15日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)布《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告（2022）》，報(bào)告提及，券商交易系統(tǒng)穩(wěn)定性仍有改進(jìn)空間。2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家，累計(jì)被投訴944次，較上一年度（1103次）有所下降，相關(guān)證券公司應(yīng)進(jìn)一步做好交易系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。