實習記者 | 章宇璠

6月28日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了3張行政監(jiān)管措施決定書，劍指杭州瑜瑤私募基金管理有限公司及其相關責任人。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，杭州瑜瑤私募基金管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下問題：發(fā)行并管理的瑜瑤戰(zhàn)鼓五號私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第四條第七項的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則，不得存在結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過140%，非結(jié)構(gòu)化集合資產(chǎn)管理計劃（即“一對多”）的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形。

何國清作為公司時任法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，楊澤斌作為公司時任基金投資經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任；

針對上述違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第十二條、第十五條規(guī)定，對杭州瑜瑤私募基金管理有限公司、何國清、楊澤斌采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。