實(shí)習(xí)記者｜胡冰

5月30日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會一連發(fā)布三則公告，一共有148個賬戶被列入IPO配售黑名單，其中包括知名私募翼虎投資、大禾投資、聆澤投資、思為投資、吉富啟瑞投資等幾家私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品，受限制時間從6個月到一年，到一年半，甚至兩年不等。

知名私募衍復(fù)投資的產(chǎn)品因在科創(chuàng)板“德龍激光”新股發(fā)行中存在棄購行為，被列入了IPO配售限制名單。

此次被拉入網(wǎng)下打新限制名單的是百億量化私募機(jī)構(gòu)衍復(fù)投資旗下的產(chǎn)品——衍復(fù)中性六號私募證券投資基金，限制時間是從2022年5月31日到2022年11月29日。

對于被限制參與打新的原因，根據(jù)科創(chuàng)板新股“德龍激光”發(fā)行公告顯示，公司發(fā)行新股過程中，衍復(fù)中性六號私募證券投資基金初步獲配1621股，盡管應(yīng)繳款總額僅有49166.39元，但該基金仍全額棄購。

上述棄購行為，已經(jīng)違反了《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定：網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

除上述限制名單外，中國證券業(yè)協(xié)會還發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單（2022年第3號）和首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單（2022年第4號），共有148個對象因在IPO項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為被限制參與打新。這其中124個為個人投資者賬戶，24個機(jī)構(gòu)投資者賬戶涵蓋了多個公司自營賬戶和私募基金。

在被列入黑名單的股票配售對象中，不乏知名私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品，包括深圳大禾投資旗下的大禾投資-掘金565號私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞－天澤1號私募證券投資基金、深圳思為投資旗下的思為新動力私募投資基金，這幾只基金受限的時間都是6個月，從今年5月31日到11月29日。

老牌私募翼虎投資旗下的多只基金也被納入打新黑名單，包括翼虎家園1號私募證券投資基金，此次網(wǎng)下打新受限從2022年3月31日到2023年9月29日，長達(dá)一年半時間；翼虎成長一期證券投資私募基金，限制時間從2022年5月31日到2022年11月29日，6個月時間；另外翼虎家園1號私募證券投資基金，受限時間從2022年3月31日到2024年3月30日，長達(dá)兩年時間。

截至目前，協(xié)會2022年以來累計發(fā)布4份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單、4份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單、2份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單以及1份網(wǎng)下投資者異常名單，累計有超過370個對象因存在違規(guī)行為受到處罰。